判斷題

1．[答案] B

[解析] 境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，這類股票稱為B股。境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)，地、上市地在我國(guó)香港的外資股。

2．[答案] B

[解析] 債券的流動(dòng)性是指?jìng)�券持有人按需要和市�?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益。債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為投資者轉(zhuǎn)讓債券所提供的便利程度；其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。

3．[答案] B

[解析] 按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)；認(rèn)沽權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬于看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格賣出基礎(chǔ)資產(chǎn)。

4．[答案] A

[解析] 承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券承銷機(jī)構(gòu)銷售。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，證券承銷方式有包銷和代銷兩種。

5．[答案] B

[解析] 證券投資基金是指通過(guò)公開發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

6．[答案] B

[解析] 在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

7．[答案] B

[解析] 平衡型基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金；混合型基金是指同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象，以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類別上的投資，實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡的基金類型。

8．[答案] B

[解析] 20世紀(jì)80年代以來(lái)，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

9．[答案] B

[解析] 封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。

10．[答案] A

[解析] 按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易，投資指令經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣，可實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)。