多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為( )。

　　A.上市證券 B.公募證券 C.非上市證券 D.私募證券

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括( )。

　　A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.維持公平而有序的證券市場(chǎng)

　　D.依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為

　　3.由于( )的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。

　　A.未來(lái)收益 B.賬面價(jià)值 C.年度預(yù)算 D.市場(chǎng)利率

　　4.下列屬于我國(guó)公司股東權(quán)利的有( )。

　　A.公司重大決策參與權(quán) B.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出質(zhì)詢(xún)

　　C.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D.查閱公司章程

　　5.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

　　A.記賬式債券 B.政府債券 C.公司債券 D.金融債券

　　6.債券不能收回投資的情況有( )。

　　A.債務(wù)人清算后沒(méi)有剩余余額

　　B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.債務(wù)人不履行債務(wù)

　　D.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

　　7.OTC交易的衍生工具的特點(diǎn)有( )。

　　A.不通過(guò)集中的交易所 B.實(shí)行分散的、一對(duì)一交易

　　C.通過(guò)各種通訊方式交易 D.實(shí)行集中的、一對(duì)一交易

　　8.目前，我國(guó)的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要包括( )。

　　A.由股份有限公司發(fā)行的各類(lèi)融資產(chǎn)品

　　B.由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　C.在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上可交易的各類(lèi)票據(jù)

　　D.在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　　9.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有( )。

　　A.一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

　　B.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　C.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型

　　D.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

　　10.證券投資基金的特點(diǎn)包括( )。

　　A.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理 B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D.獨(dú)立托管、保障安全