一、單項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司在主板首次公開(kāi)發(fā)行股票的，其最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票程序的表述中，不正確的是( )。

　　A.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

　　B.證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

　　C.股票發(fā)行經(jīng)申請(qǐng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過(guò)6個(gè)月沒(méi)有發(fā)行股票，核準(zhǔn)文件仍然有效，不需要重新經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可以再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)

　　3.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為了保證詢價(jià)對(duì)象真實(shí)報(bào)價(jià)，杜絕高報(bào)不買，《深化新股發(fā)行體制改革意見(jiàn)》和修改后的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》有了新規(guī)定。下列各項(xiàng)，不符合該規(guī)定的是( )。

　　A.網(wǎng)上申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)苡蓞⑴c網(wǎng)下的機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)

　　B.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購(gòu)不足，可以向網(wǎng)上回?fù)?/P>

　　C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購(gòu)不足，可以中止發(fā)行

　　D.中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，可重新啟動(dòng)發(fā)行

　　4.2012年5月惠榮股份有限公司成功發(fā)行了2年期的公司債券3000萬(wàn)元，1年期的公司債券2400萬(wàn)元，該公司截止到2012年12月31日的凈資產(chǎn)額為20000萬(wàn)元，計(jì)劃于2013年1月再次發(fā)行公司債券，本次發(fā)行的債券數(shù)額不得超過(guò)( )萬(wàn)元。

　　A.5400

　　B.3600

　　C.2600

　　D.2400

　　5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　6.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述中，正確的是( )。

　　A.最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，也應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保

　　B.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

　　C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

　　D.以保證方式提供擔(dān)保的，可以是連帶責(zé)任擔(dān)保，也可以是一般保證

　　8.甲上市公司擬發(fā)行非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券，其制定的發(fā)行方案中，不符合證券法律制度規(guī)定的是( )。

　　A.本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券期限為5年

　　B.自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至債券到期日止的期間為轉(zhuǎn)股期

　　C.如果可轉(zhuǎn)換公司債券持有人不轉(zhuǎn)換股票的，公司在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后第2個(gè)工作日辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)

　　D.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交股東大會(huì)表決，且須出席會(huì)議所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)

　　9.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)關(guān)于公司債券發(fā)行程序的表述，不正確的是( )。

　　A.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)

　　B.發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向證監(jiān)會(huì)申報(bào)

　　C.公司申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)先由公司董事會(huì)制定方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)作出決議

　　D.發(fā)行公司債券，采用申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行的，應(yīng)自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起3年內(nèi)發(fā)行完畢

　　10.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于信息披露的表述中，不正確的是( )。

　　A.經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，并提交董事會(huì)審議

　　B.上市公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)

　　C.上市公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)

　　D.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

　　11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的期限( )。

　　A.最短為1年，最長(zhǎng)為5年

　　B.最短為2年，最長(zhǎng)為5年

　　C.最短為1年，最長(zhǎng)為6年

　　D.最短為2年，最長(zhǎng)為6年

　　12.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，募集說(shuō)明書(shū)約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定，轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司( )表決，且須經(jīng)( )同意。進(jìn)行表決時(shí)持有公司可轉(zhuǎn)換債券的人員應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.董事會(huì) 全體董事過(guò)半數(shù)

　　B.董事會(huì) 出席會(huì)議的董事過(guò)半數(shù)

　　C.股東大會(huì) 出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)

　　D.股東大會(huì) 出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

　　13.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在首次信息披露制度中，招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后( )內(nèi)有效;特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)( )。

　　A.5個(gè)月 1個(gè)月

　　B.5個(gè)月 2個(gè)月

　　C.6個(gè)月 1個(gè)月

　　D.6個(gè)月 2個(gè)月

　　14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司定期報(bào)告的編制、審議、披露等表述不正確的是( )。

　　A.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案

　　B.定期報(bào)告草案應(yīng)提請(qǐng)董事會(huì)審議

　　C.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告

　　D.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作

　　15.甲公司與乙公司合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣丙上市公司的股票，導(dǎo)致丙公司股票價(jià)格持續(xù)飆升。甲公司與乙公司的行為構(gòu)成( )。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場(chǎng)行為

　　C.虛假陳述行為

　　D.欺詐客戶行為

　　16.甲股份有限公司擬收購(gòu)乙上市公司，下列各項(xiàng)中的主體均為乙公司的投資者，其中不屬于甲公司一致行動(dòng)人(假設(shè)沒(méi)有相反證據(jù))的是( )。

　　A.甲公司的控股股東

　　B.與甲公司同時(shí)受丙公司控制的丁公司

　　C.由甲公司的董事長(zhǎng)兼任經(jīng)理的戊公司

　　D.持有甲公司25%股份的王某

　　17.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　18.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司要約收購(gòu)中，收購(gòu)人在公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)之前可以自行取消收購(gòu)計(jì)劃，但應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)計(jì)劃的申請(qǐng)及原因說(shuō)明，并予公告;自公告之日起一定期限內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。該期限為( )。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.2年

　　D.3年

　　19.甲股份有限公司主要經(jīng)營(yíng)建筑材料的加工，現(xiàn)有股東198人。公司經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間后，股東王某將其持有的20%的股份，分別轉(zhuǎn)讓給了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在證券交易所上市交易。根據(jù)我國(guó)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的是( )。

　　A.甲公司經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后可以成為非上市公眾公司

　　B.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件

　　C.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起6個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件

　　D.甲公司在提交申請(qǐng)文件之前，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的情況通知所有股東

　　20.甲非上市公眾公司擬向特定對(duì)象發(fā)行股票。根據(jù)我國(guó)法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的是( )。

　　A.甲公司申請(qǐng)定向發(fā)行股票，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行

　　B.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，甲公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢

　　C.甲公司首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的60%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定

　　D.如果甲公司在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票累計(jì)融資額低于公司凈資產(chǎn)的20%的，不必向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行后5個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案