二、多項選擇題

　　1.某股份有限公司擬在主板上市，首次公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票條件的有( )。

　　A.該公司的總經(jīng)理在控股股東甲公司擔(dān)任董事

　　B.該公司的財務(wù)負責(zé)人在控股股東甲公司擔(dān)任總經(jīng)理

　　C.該公司的董事會秘書在控股股東甲公司擔(dān)任監(jiān)事

　　D.該公司的副總經(jīng)理在控股股東甲公司控制的乙企業(yè)領(lǐng)薪

　　2.某股份有限公司擬在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，構(gòu)成首次發(fā)行股票并上市的法定障礙的有( )。

　　A.該公司36個月前未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開發(fā)行過證券，目前已消除

　　B.該公司最近36個月內(nèi)違反工商及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重

　　C.該公司最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載

　　D.該公司最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，存在偽造高級管理人員簽字的情況

　　3.寶業(yè)股份有限公司擬于2013年在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市，下列各項中，構(gòu)成其發(fā)行障礙的有( )。

　　A.最近一期期末凈資產(chǎn)為1800萬元

　　B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計為900萬元且持續(xù)增長

　　C.該公司控股股東王某在2012年未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開發(fā)行證券

　　D.該公司董事杜某因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

　　4.2012年某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，不符合公司首次公開發(fā)行股票條件的有( )。

　　A.該公司最近1年的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益

　　B.該公司最近1年的營業(yè)收入對關(guān)聯(lián)方存在重大依賴

　　C.該公司的董事2011年受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.該公司最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益的重大違法行為

　　5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司擬向原股東配售股份，下列各項中，符合法律規(guī)定的有( )。

　　A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40%

　　B.控股股東在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C.采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　　D.控股股東不履行認配股份的承諾，該上市公司按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東

　　5.

　　6.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司向不特定對象增發(fā)股票一般程序的表述中，正確的有( )。

　　A.股東大會就發(fā)行事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過

　　B.向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當回避

　　C.自證券核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行股票

　　D.增發(fā)股票應(yīng)當由證券公司承銷

　　7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券發(fā)行的表述中，正確的有( )。

　　A.根據(jù)公司發(fā)行的債券種類不同，可以分為一般公司債券發(fā)行和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上，公司債券每張面值100元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定

　　C.公開發(fā)行公司債券募集的資金，除了用于核準的用途以外，還可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

　　D.公司申請發(fā)行債券，由公司董事會制定方案并作出決議

　　8.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司存在下列( )情形的，不得非公開發(fā)行股票。

　　A.現(xiàn)任董事最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　B.現(xiàn)任總經(jīng)理因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查

　　C.上市公司因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查

　　D.最近1年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告，但所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除

　　9.甲上市公司于2012年5月發(fā)行公司債券，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲公司出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)當召開債券持有人會議的有( )。

　　A.擬變更債券受托管理人

　　B.經(jīng)股東大會決議通過決定，將公司注冊資本減少為3500萬元

　　C.擬變更債券募集說明書中約定的條款

　　D.未能按期支付本息

　　10.某非金融類股份有限公司擬發(fā)行公司債券，最近一期期末凈資產(chǎn)為8000萬元，且從未發(fā)行過公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，符合規(guī)定的有( )。

　　A.該公司本次擬發(fā)行公司債券3000萬元

　　B.該公司募集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　C.公司債券利率符合國務(wù)院限定的利率水平

　　D.該公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息

　　11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　A.本次發(fā)行申請文件有重大遺漏

　　B.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途，但已糾正

　　C.上市公司2年前受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　D.上市公司及其控股股東最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　12.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合的條件包括( )。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券的期限為2年以上

　　C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣6000萬元

　　13.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于上市公司重大事件的有( )。

　　A.對外提供重大擔(dān)保

　　B.股東大會決議被依法撤銷

　　C.董事會決議被依法宣告無效

　　D.獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益

　　14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中屬于操縱證券市場行為的有( )。

　　A.李某和王某通過合謀，集中雙方的資金優(yōu)勢，連續(xù)買入某股票，操縱了該股票交易價格

　　B.證券交易所自營業(yè)務(wù)研究人員鄧某，根據(jù)上市公司披露的財務(wù)報告，預(yù)測該上市公司盈利良好，建議其朋友于某購買該股票

　　C.田某在自己實際控制的幾個賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格和交易量

　　D.郭某和戴某利用自己的持股優(yōu)勢，雙方以事先約定的時間、價格進行交易，影響了交易價格和交易量

　　15.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　A.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　B.公司分配股利或者增資的計劃

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達到該資產(chǎn)的20%

　　D.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　16.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　B.上市公司收購的有關(guān)方案

　　C.公司監(jiān)事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任