三、判斷題

　　1、有效的公司治理是商業(yè)銀行健康、可持續(xù)發(fā)展的基石，也是銀監(jiān)會對商業(yè)銀行法人監(jiān)管的重點。(　)

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　　2、巴塞爾委員會發(fā)布《加強銀行公司治理的原則》的背景是2008年爆發(fā)的國際金融危機。(　)

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　　3、巴塞爾委員會發(fā)布的《加強銀行公司治理的原則》規(guī)定了董事會自身行為與組織架構。(　)

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　　4、根據(jù)巴塞爾委員會發(fā)布的《加強銀行公司治理的原則》，員工的薪酬應當與其工作能力相掛鉤，與審慎性風險行為無關。(　)

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　　5、巴塞爾委員會發(fā)布的《加強銀行公司治理的原則》中的信息披露與透明度要求銀行治理情況應對其股東、存款人、其他利益相關者和市場參與者保持充分的透明度。(　)

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　　6、股東大會是股東履行自己的責任、行使自己權利的機構與場所。(　)

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　　7、非執(zhí)行董事不能在商業(yè)銀行擔任經(jīng)營管理職務。(　)

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　　8、董事會可根據(jù)商業(yè)銀行情況單獨或合并設立其專門委員會。(　)

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　　9、董事會對資本補充方案、財務重組等進行決議時，需要全體董事半過數(shù)通過方可有效。(　)

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　　10、監(jiān)事會例會每年至少召開一次，持有10%以上股權的股東可以召集并召開監(jiān)事會臨時會議。(　)

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　　11、控股股東是商業(yè)銀行公司治理中的關鍵主體，能否充分發(fā)揮其履職的主動性與有效性將直接關系到商業(yè)銀行公司治理的成效。(　)

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　　12、商業(yè)銀行對在職董事進行履職評價時，被評為基本稱職的董事，商業(yè)銀行應當及時更換。(　)

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　　13、商業(yè)銀行的薪酬水平應與風險成本調(diào)整前的經(jīng)營業(yè)績相適應。(　)

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　　14、員工在商業(yè)銀行的服務年限會影響他的可變薪酬。(　)

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　　15、商業(yè)銀行對員工的中長期激勵是屬于可變薪酬范疇。(　)

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　　16、商業(yè)銀行主要高級管理人員績效薪酬的延期支付比例應高于70%。(　)

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　　錯

　　17、根據(jù)商業(yè)銀行的績效薪酬延期追索、扣回規(guī)定，如在規(guī)定期限內(nèi)其高級管理人員和相關員工職責內(nèi)的風險損失超常暴露，商業(yè)銀行有權止付所有未支付部分，但已發(fā)放的不能追加。(　)

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　　錯

　　18、案件風險率是績效考核指標體系中的社會責任指標。(　)

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　　19、銀行應當指定專門部門作為內(nèi)控管理職能部門，牽頭內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實和檢查評估。(　)

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　　20、商業(yè)銀行應建立健全內(nèi)部控制制度體系，對各項業(yè)務活動和管理活動制定全面、系統(tǒng)、規(guī)范的業(yè)務制度和管理制度，并定期進行評估。但是，對設立新機構、開辦新業(yè)務、提供新產(chǎn)品和服務，無需制定相應的管理制度和業(yè)務流程。(　)

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　　21、由于商業(yè)銀行各分行的差異性，無法執(zhí)行統(tǒng)一的流程，因此各分行應該根據(jù)本機構的特點，建立合適的業(yè)務流程和管理流程。(　)

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　　22、合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行基層做起。(　)

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