三、判斷題

　　1 、只要有了完善的信息披露制度，銀行公司治理就是良好的。(　)

　　對

　　錯

　　2 、巴塞爾委員會于2011年10月發(fā)布了《加強銀行公司治理的原則》，提出銀行實現(xiàn)穩(wěn)健公司治理的14條原則。(　)

　　對

　　錯

　　3 、巴塞爾委員會發(fā)布的《加強銀行公司治理的原則》未對銀行員工的薪酬做出規(guī)定。(　)

　　對

　　錯

　　4 、根據(jù)巴塞爾委員會發(fā)布的《加強銀行公司治理的原則》，銀行在進行風險管理和內(nèi)部控制時，只需要在集團層面對風險進行持續(xù)識別和監(jiān)控。(　)

　　對

　　錯

　　5 、根據(jù)巴塞爾委員會發(fā)布的《加強銀行公司治理的原則》，職工薪酬應隨主要風險進行調(diào)整。(　)

　　對

　　錯

　　6 、銀行公司治理組織架構主要是管理層。(　)

　　對

　　錯

　　7 、銀行的非執(zhí)行董事即是獨立董事。(　)

　　對

　　錯

　　8 、商業(yè)銀行的某一員工不能成為銀行的獨立董事。(　)

　　對

　　錯

　　9 、董事會會議應當有商業(yè)銀行持股10%以上董事出席方可舉行。(　)

　　對

　　錯

　　10 、監(jiān)事長(監(jiān)事會主席)應當由專職人員擔任，且至少應當具有財務、審計、金融、法律等某一方面專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。(　)

　　對

　　錯

　　11 、高級管理層應當建立向股東大會、董事會及其專門委員會、監(jiān)事會及其專門委員會的信息報告制度，確保董事、監(jiān)事能夠及時、準確地獲取各類信息。(　)

　　對

　　錯

　　12 、激勵約束機制是公司治理的重要內(nèi)容，商業(yè)銀行應充分發(fā)揮激勵約束機制在公司治理和風險管控中的導向作用，促進銀行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。(　)

　　對

　　錯

　　13 、董事會僅負責對商業(yè)銀行監(jiān)事履職的綜合評價。(　)

　　對

　　錯

　　14 、商業(yè)銀行的薪酬就是基本薪酬。(　)

　　對

　　錯

　　15 、商業(yè)銀行的固定薪酬保障的是員工的基本生活。(　)

　　對

　　錯

　　16 、績效薪酬在商業(yè)銀行中是可變薪酬。(　)

　　對

　　錯

　　17 、商業(yè)銀行所有員工的績效薪酬都應采取延期支付的方式。(　)

　　對

　　錯

　　18 、商業(yè)銀行應制定績效薪酬延期追索、扣回規(guī)定，該規(guī)定對離職人員來說不適用。(　)

　　對

　　錯

　　19 、商業(yè)銀行應每季度全面、及時、客觀、詳實地披露薪酬管理信息，并列為季度報告披露的重要部分。(　)

　　對

　　錯

　　20 、內(nèi)部控制是商業(yè)銀行董事會、監(jiān)事會、高級管理層參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。(　)

　　對

　　錯

　　21 、內(nèi)部控制應當貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋各項業(yè)務流程和管理活動，覆蓋所有的部門、崗位和人員。(　)

　　對

　　錯

　　22 、監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會、高級管理層及其成員履行內(nèi)部控制職責，負責建立和完善內(nèi)部組織機構，采取相應的風險控制措施，對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。(　)

　　對

　　錯

　　23 、商業(yè)銀行應采用科學的風險管理技術和方法，充分識別和評估經(jīng)營中面臨的風險，對各類主要風險進行定期監(jiān)控。(　)

　　對

　　錯

　　24 、商業(yè)銀行應該合理確定部門、崗位的職責及權限，對業(yè)務流程和管理活動中所涉及的不相容崗位，實施相應的分離措施。(　)

　　對

　　錯

　　25 、當前，銀行業(yè)金融機構普遍實施創(chuàng)新為本的合規(guī)管理做法，并把合規(guī)管理作為銀行業(yè)金融機構一項核心的風險管理活動。(　)

　　對

　　錯

　　26 、在商業(yè)銀行的合規(guī)管理中，董事會應監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。(　)

　　對

　　錯

　　27 、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系的合規(guī)政策中，應當有保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門統(tǒng)一性的各項措施的規(guī)定。(　)

　　對

　　錯