C II、III

　　D I、II、III

　　答案:A

　　解析：風險識別的方法:

　　(1)制作風險清單(最基本、最常用)

　　(2)專家調查列舉法

　　(3)產財務狀況分析法

　　(4)失誤樹分析方法

　　(5)分解分析法。

　　18. 按發(fā)行主體分美，債券可分為()。

　　I 政府債券

　　II 金融債券

　　III 可轉換債券

　　IV 公司債券

　　A I、II、III、IV

　　B II、III、IV

　　C I、II、IV

　　D III、IV

　　答案:C

　　解析：按發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融賃券、公司債券等。

　　19.加強的指數化是通過一些()的但是()風險的投資策略提高指數化組合的總收益。

　　A.積極;低

　　B.消極;低

　　C.積極;高

　　D.消極;高

　　答案.A

　　解析:加強的指數化是通過一些積極的但是低風險的投資策略提高指數化組合的總收益。

　　20.稅差激發(fā)互換的目的是通過債券互換來減少年度應付稅款，從而()債券投資者的稅后收益率。

　　A.影響

　　B.保持

　　C.降低

　　D.提高

　　答案.D

　　解析:稅差激發(fā)互換的目的是通過債券互換來減少年度應付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率。

　　21.指數型股票投資策略的基本理念是()

　　A.證券的價格波動很大，而其內在價值穩(wěn)定且可測量，短期內證券市場價格通常會偏離其內在價值，但市場存在自我糾偏的機制，長期來看市場價格與其內在價值趨同

　　B.在市場中篩選出預期利潤或收入具有高增長潛力的成長型上市公司，且公司當前股價能夠反映公司的成長性，從而在未開具有較大的上升空間

　　C.通過購買一部分或者全部某特定指數所包含的股票，來構建指數基金的投資組合目的是使這個投資組合的變動趨勢與該指數相一致，以取得與指數大致相同的收益率

　　D.證券的價格可通過對過往價格走勢進行分析，從而在此基礎上，對未來的股價進行預測

　　答案.C

　　解析:指數型消極投資策略是指通過復制一個與市場結構的相同的指數組合，構建指數基金的投資組合，從而排除非系統(tǒng)風險的干擾，獲得與市場相同或相近的投資回報。

　　22.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權利受到一定限制。

　　A.隨公司盈利變化而變化

　　B.浮動

　　C.不確定

　　D.固定

　　答案.D

　　解析:優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權利受到一定限制,但在公司盈利和剩余財產的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權。

　　23.證券產品選擇的步驟是()

　　A.了解客戶信息-構建投資組合-確定投資策略-分析證券產品

　　B.確定投資策略-分析證券產品-構建投資組合-調整投資策略

　　C.確定投資策略-了解證券產品的特性-分析證券產品-構建投資組合

　　D.了解客戶信息-了解證券產品的特性-確定投資策略-構建投資組合

　　答案.C

　　解析:證券產品選擇的步驟:1、確定投資策略;2、了解證券產品的特性;3、分析證券產品;4、構建投資組合。

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