1.若一項(xiàng)假設(shè)規(guī)定顯著性水平為a=0.05，下面的表述正確的是(　　)。

　　A.接受Ho時(shí)的可靠性為95%

　　B.接受H1時(shí)的可靠性為95%

　　C.Ho為假時(shí)被接受的概率為5%

　　D.H1為真時(shí)被拒絕的概率為5%

　　參考答案：B

　　參考解析：顯著性水平a為第Ⅰ類錯(cuò)誤的發(fā)生概率。當(dāng)原假設(shè)為真時(shí)拒絕原假設(shè)，所犯的錯(cuò)誤即為第一類錯(cuò)誤，即Ho為真時(shí)拒絕Ho，接受H1的概率為5%，接受Ho的概率為95%。

　　2.異常現(xiàn)象更多的時(shí)候出現(xiàn)在(　　)之中。

　　A.弱式有效市場(chǎng)

　　B.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　C.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　D.有效市場(chǎng)

　　參考答案：B

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　　3.指數(shù)化投資策略是(　　)的代表。

　　A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略

　　B.戰(zhàn)略性投資策略

　　C.被動(dòng)型投資策略

　　D.主動(dòng)型投資策略

　　參考答案：C

　　4.反映每股普通股所代表的賬面權(quán)益的財(cái)務(wù)指標(biāo)是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)倍率

　　B.每股凈收益

　　C.市盈率

　　D.每股凈資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　5.證券公司應(yīng)在每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)表。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　6.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前(　　)個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

　　A.5

　　B.3

　　C.7

　　D.2

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

　　7.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)收費(fèi)環(huán)節(jié)的說法不正確的是(　　)。

　　A.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取

　　B.可以按照服務(wù)期限，客戶資產(chǎn)規(guī)模收取投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　C.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費(fèi)方式

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。

　　8.關(guān)于營(yíng)運(yùn)能力分析，下列說法正確的是(　　)。

　　A.存貨周轉(zhuǎn)速度越快，存貨的占用水平越高，流動(dòng)性越弱

　　B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，說明公司的營(yíng)運(yùn)資金會(huì)過多地滯留在應(yīng)收賬款上，影響正常的資金周轉(zhuǎn)

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映流動(dòng)資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)速度。周轉(zhuǎn)速度快，會(huì)相對(duì)節(jié)約流動(dòng)資產(chǎn)，等于相對(duì)擴(kuò)大資產(chǎn)投入，增強(qiáng)公司盈利能力

　　D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映資產(chǎn)總額的周轉(zhuǎn)速度。周轉(zhuǎn)越慢，反映銷售能力越強(qiáng)。公司可以通過薄利多銷的方法，加速資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)，帶來利潤(rùn)絕對(duì)額的增加

　　參考答案：C

　　參考解析：A項(xiàng)，存貨周轉(zhuǎn)速度越快，存貨占用水平越低，流動(dòng)性越強(qiáng)，存貨轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、應(yīng)收賬款等的速度越快。B項(xiàng)，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，說明應(yīng)收賬款的收回越快;否則，公司的營(yíng)運(yùn)資金會(huì)過多地滯留在應(yīng)收賬款上，影響正常的資金周轉(zhuǎn)。D項(xiàng)，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映資產(chǎn)總額的周轉(zhuǎn)速度，周轉(zhuǎn)越快，反映銷售能力越強(qiáng)。

　　9.(　　)假定投資組合中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的變化服從特定的分布(通常為正態(tài)分布)，然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險(xiǎn)因素收益分布方差—協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。

　　A.歷史模擬法

　　B.方差—協(xié)方差法

　　C.壓力測(cè)試法

　　D.蒙特卡洛模擬法

　　參考答案：B

　　10.下列關(guān)于β系數(shù)說法正確的是(　　)。

　　A.β系數(shù)的值越大，其承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

　　B.β系數(shù)是衡量證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

　　C.β系數(shù)的值在0～1之間

　　D.β系數(shù)是證券總風(fēng)險(xiǎn)大小的度量

　　參考答案：B

　　參考解析：β系數(shù)衡量的是證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，β值越大，證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大;β系數(shù)的絕對(duì)值在0～1之間，當(dāng)證券的收益率與市場(chǎng)組合收益率負(fù)相關(guān)時(shí)，β系數(shù)為負(fù)數(shù)。

　　11.假定汪先生當(dāng)前投資某項(xiàng)目，期限為3年，第一年年初投資100000元，第二年年初又追加投資50000元，年收益率為10%，那么他在3年內(nèi)每年末至少收回(　　)元才是盈利的。

　　A.33339

　　B.43333

　　C.58489

　　D.44386

　　參考答案：C

　　參考解析：普通年金A=PV÷{(1/r)×[1-1/(1+r)t]}=[100000+50000÷(1+10%)]÷{(1/0.1)×[1-1/(1+0.1)3]}≈58489(元)。

　　12.所有者權(quán)益變動(dòng)表中，屬于“利潤(rùn)分配”科目項(xiàng)上內(nèi)容的是(　　)。

　　A.資本公積轉(zhuǎn)增資本(或股本)

　　B.一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備彌補(bǔ)虧損

　　C.提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　D.所有者投入資本

　　參考答案：C