81. 封閉式基金交易價格的影響因素有。

　　A.基金名稱

　　B.基金份額持有人的數(shù)量和結(jié)構(gòu)

　　C.基金資產(chǎn)凈值變動

　　D.市場供求關(guān)系

　　答案 C, D

　　82. 在基金管理公司組織架構(gòu)下，屬于后臺支持部門的機(jī)構(gòu)是。

　　A.行政管理部

　　B.信息技術(shù)部

　　C.財務(wù)部

　　D.市場部

　　答案 A, B, C

　　83. 目前，我國基金管理人禁止的行為有。

　　A.運(yùn)用基金資產(chǎn)

　　B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　C.發(fā)起設(shè)立基金

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　答案 B, D

　　84. 馬柯威茨投資組合理論的主要缺陷有。

　　A.當(dāng)證券數(shù)量較多時，基金輸入所要求的估計量非常大

　　B.解的不穩(wěn)定性

　　C.數(shù)據(jù)誤差帶來解的不可靠性

　　D.重新分配的成本高

　　答案 A, B, C, D

　　85. 完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免。

　　A.大股東利益優(yōu)先

　　B.管理人利益優(yōu)先

　　C.利益公平

　　D.責(zé)任到位

　　答案 A, B

　　解析：基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)“利益公平、信息透明、信譽(yù)可靠、責(zé)任到位”的基本原則。因此

　　A.B屬于應(yīng)避免的情形。

　　86. 久期綜合考慮了對債券價格的影響，可以用以反映利率的微小變動對債券價格的影響，因此是一個較好的債券利率風(fēng)險衡量指標(biāo)。

　　A.債券規(guī)模

　　B.到期時間

　　C.債券現(xiàn)金流

　　D.市場利率對債券價格的影響

　　答案 B, C, D

　　解析：久期是指一只債券的加權(quán)到期時間。它綜合考慮了到期時間、債券現(xiàn)金流以及市場利率對債券價格的影響，可以用以反映利率的微小變動對債券價格的影響，因此是一個較好的債券利率風(fēng)險衡量指標(biāo)。

　　87. 基金運(yùn)營部包括。

　　A.行政管理部

　　B.機(jī)構(gòu)理財部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.市場營銷部

　　答案 A, C, D

　　88. 下列關(guān)于保本基金的說法中，正確的有。

　　A.保本基金一般都有保本期

　　B.保本基金在本質(zhì)上屬于混合基金

　　C.“保本”的性質(zhì)限制了基金收益的上升空間

　　D.保本型基金無法回避通貨膨脹風(fēng)險

　　答案 A, B, C, D

　　解析：保本基金，指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。保本基金一般都有保本期，基金持有人只有持有基金到期后才能獲得本金保證或收益保證。保本基金從本質(zhì)上講是一種混合基金。“保本”的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間。盡管投資保本型基金虧本的風(fēng)險幾乎等于零，但投資者仍必須考慮投資的機(jī)會成本與通貨膨脹損失。

　　89. 投資決策委員會的職責(zé)是制定。

　　A.基金的投資計劃

　　B.基金的投資策略

　　C.基金的投資原則

　　D.基金的投資目標(biāo)

　　答案 A, B, C, D

　　90. 以下屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是。

　　A.建立投資人基金份額賬戶

　　B.負(fù)責(zé)基金份額注冊登記

　　C.確定并發(fā)放基金紅利

　　D.保管基金投資人名冊

　　答案 A, B, D

　　91. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備。

　　A.基金運(yùn)營業(yè)績良好

　　B.基金份額持有人大會決議通過

　　C.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)

　　答案 A, B, C

　　解析：本題是對封閉式基金的擴(kuò)募或延長合同條件的考查�！蹲C券投資基金法》第六十六條對此進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。

　　92. 目前，我國的開放式基金的認(rèn)購渠道主要有。

　　A.證券公司

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　答案 A, B, C

　　解析：目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他具備基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。

　　93. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人職責(zé)終止的情形為。

　　A.被依法取消基金管理資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.基金合同約定的其他情形

　　答案 A, B, C, D

　　94. 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括。

　　A.在市場變動時，不采取行動

　　B.支付模式為直線

　　C.在熊市時較為有利

　　D.對市場流動性要求較小

　　答案 A, B, D

　　解析：本題是對資產(chǎn)配置主要類型之一買入并持有策略特征的考查。

　　就收益情況與有利的市場而言，買入并持有策略在各種資產(chǎn)配置策略中處于中間地位。因此C項說法不正確。

　　95. 通常，積極型股票投資策略包括。

　　A.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　B.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　C.市場異常策略

　　D.指數(shù)投資法

　　答案 A, B, C

　　96. 基金財產(chǎn)不得用于等投資活動。

　　A.承銷證券

　　B.向他人提供貸款或者提供擔(dān)保

　　C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.向其基金管理人出資

　　答案 A, B, C, D

　　解析：基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②向他人提供貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;⑥買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;⑦從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;⑧有關(guān)法律法規(guī)禁止的其他活動。

　　97. 價值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為。

　　A.低市盈率股

　　B.收益型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆勢型股票

　　答案 A, B, C, D

　　98. 優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為。

　　A.債券市場是不可分割的

　　B.債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率趨勢與風(fēng)險補(bǔ)貼

　　C.遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率和流出溢價

　　D.投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進(jìn)行投資

　　答案 A, D

　　99. 貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　答案 B, D

　　100. 道氏理論將市場劃分為哪幾種趨勢?

　　A.主要趨勢

　　B.次要趨勢

　　C.短暫趨勢

　　D.穩(wěn)定趨勢

　　答案 A, B, C