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　　1.下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的說法，正確的有( )。

　�、�.投資者在銀行間債券市場(chǎng)可進(jìn)行債券買賣和回購(gòu)

　�、�.政策性金融債券目前不在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行交易

　　Ⅲ.銀行間債券市場(chǎng)已經(jīng)成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分

　�、�.銀行間債券市場(chǎng)規(guī)�？焖贁U(kuò)大，直接融資比例不斷上升

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　2.中期票據(jù)是( )發(fā)行的債務(wù)融資工具。

　　A.非金融企業(yè)

　　B.簽發(fā)人

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.出票人

　　【答案】A

　　3.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊， 并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披露，這體現(xiàn)了證券投資基金的()的特點(diǎn)。

　　A.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　B.集合理財(cái)、專業(yè)管理

　　C.獨(dú)立托管、保障安全

　　D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　【答案】A

　　4.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()

　　A.雙重選擇權(quán)

　　B.附有投票權(quán)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益的限定性

　　D.套期保值

　　【答案】A

　　5.既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()

　　A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　6.上海證券交易所成立于()年 11 月

　　A.1990

　　B.1992

　　C.1989

　　D.1991

　　【答案】A

　　7.金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)是()

　　A.深圳證券交易所

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.上海證券交易所

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　【答案】B

　　8.下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說法，正確的是()

　　A.對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳納但未售完及購(gòu)買者提前兌取的憑證式國(guó)債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售

　　B.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　C.各金融機(jī)構(gòu)均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)

　　D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　【答案】D

　　9.目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。

　　A.基金發(fā)行規(guī)模

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金投資規(guī)模

　　【答案】C

　　10.被稱為“金邊債券”的是()

　　A.可轉(zhuǎn)換債

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　【答案】B

　　11.我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為()

　　A.一般無(wú)固定期限

　　B.15 年-50 年

　　C.5 年

　　D.15 年

　　【答案】A

　　12.下列關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A.債券的貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率

　　B.預(yù)期通貨膨脹率是對(duì)未來通貨膨脹率的估計(jì)值

　　C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率一般用相同期限零息國(guó)債的到期收益率來近似表示

　　D.債券必要回報(bào)率是真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

　　【答案】D

　　13.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組

　　B.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)

　　C.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

　　D.特殊目的機(jī)構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入

　　【答案】D

　　14.債券現(xiàn)券買賣是()

　　A. 遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易

　　B. 即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易

　　C. 遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易

　　D. 即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易

　　【答案】D

　　15.下列屬于間接融資的是()

　　A.股票市場(chǎng)融資

　　B.民間借貸

　　C.消費(fèi)信用融資

　　D.債券市場(chǎng)融資

　　【答案】C

　　16.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃的委托方式是()

　　A.市價(jià)委托

　　B.零數(shù)委托

　　C.限價(jià)委托

　　D.整數(shù)委托

　　【答案】C

　　17.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購(gòu)回其所持有的開放式基金份額的行為。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金代理人

　　D.基金受益人

　　【答案】B

　　18.企業(yè)成長(zhǎng)周期不包括()

　　A. 穩(wěn)定期

　　B.創(chuàng)立期

　　C.成熟期

　　D.衰退期

　　【答案】A

　　19.關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異，下列說法正確的有() Ⅰ相較債券，股票價(jià)格的波動(dòng)性較大

　�、蛳噍^債券，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種

　�、笙噍^股票，基金是一種風(fēng)險(xiǎn)適中，收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種Ⅳ相較股票，基金投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能分散風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　20.下列關(guān)于派發(fā)股利的說法，正確的有()