Ⅰ股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

　　Ⅱ股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

　�、蟪�息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個(gè)工作日

　�、襞砂l(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　21.根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由()和()的證券公司組成。

　�、裰鞒袖N Ⅱ第一承銷Ⅲ參與承銷Ⅳ代理承銷

　　A.Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　22.下列關(guān)于金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系的說法，正確的有() Ⅰ古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為貨幣是中性的，貨幣供應(yīng)量的變化不影響實(shí)體經(jīng)濟(jì) Ⅱ凱恩斯認(rèn)為通過利率對(duì)投資的誘導(dǎo)，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出

　�、蟆敖鹑诩铀倨鳌崩碚撜J(rèn)為，金融市場(chǎng)摩擦?xí)�放大�?shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響Ⅳ2008 年金融危機(jī)表明，金融活動(dòng)本身就是經(jīng)濟(jì)衰退或蕭條的誘因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　23.在我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系構(gòu)建中，屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的有( )。

　�、�.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　Ⅱ.券商柜臺(tái)市場(chǎng)Ⅲ.主板市場(chǎng)

　�、�.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】D

　　24.對(duì)于商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構(gòu)成中不包括()。

　　A.未分配利潤(rùn)

　　B.股本金

　　C.長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)

　　D.儲(chǔ)備資金

　　【答案】C

　　25.企業(yè)的組織形式有()。

　�、窈腺Y制

　　Ⅱ獨(dú)資制Ⅲ合伙制Ⅳ公司制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ

　　【答案】A

　　26經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可簡(jiǎn)稱為( )。

　　A.QDII

　　B RQFII

　　C ETF

　　D QFII

　　【答案】A

　　27.量化分析法廣泛應(yīng)用于解決()等投資相關(guān)問題。

　�、�.證券估值

　�、�.組合構(gòu)造與優(yōu)化Ⅲ.策略制定

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　28.做市商交易的基本特征是()。

　　A.成交時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的

　　B.證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

　　C.以買賣雙向價(jià)格為基準(zhǔn)進(jìn)行撮合

　　D.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者

　　【答案】B

　　29.國(guó)家股從資金來源上看，主要有()。

　　Ⅰ現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改編為股份有限公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　�、颥F(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　�、蠼�(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資

　�、魢�(guó)有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　30.上海證券交易所的托管制度特點(diǎn)是()。

　　A.已辦理的指定交易，投資者不可以進(jìn)行變更

　　B.托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　C.投資者必須指定滬深交易所市場(chǎng)的任一交易參與人，作為證券交易的唯一受托人

　　D.自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　【答案】B

　　31.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)有()。

　�、窬S護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正

　�、蚓S護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益Ⅲ促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展

　�、舸龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)健康平穩(wěn)增長(zhǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】C

　　32.中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為()開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.合格機(jī)構(gòu)投資者

　　D.證券交易所

　　【答案】A

　　33.我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在()等方面有所不同。Ⅰ發(fā)行主體

　�、虬l(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅲ擔(dān)保要求

　�、舭l(fā)行市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　34.下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的說法，正確的是()。

　　A.利息清償順序先于股權(quán)資本

　　B.本金清償順序列于保單之前

　　C.期限在 10 年以上(含 10 年)

　　D.利息清償順序列于保單之前

　　【答案】A

　　35.公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有()

　�、裼袃r(jià)證券

　　Ⅱ藝術(shù)品Ⅲ 房 屋 Ⅳ土地

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　36.下列關(guān)于間接融資的說法，正確的有( )

　�、�.間接融資中資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，兩者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)或權(quán)益關(guān)系

　�、�.間接融資中的所有中介并不是對(duì)某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對(duì)一的對(duì)應(yīng)性中介，而是一方面面對(duì)資金供應(yīng)者群體，另一方面面對(duì)資金需求者群體的綜合性中介