二、組合選擇題

　　1、下列屬于1981年后我國發(fā)行的國債品種的是()

　�、裼涃~式國債

　�、驊{證式國債

　�、髢π钍絿鴤�(電子式)

　�、羧嗣駝倮�折實(shí)公債

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　2、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有()

　　Ⅰ保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　　Ⅱ保護(hù)原普通股東的利益和持股價值

　�、蟠_保公司股份能有足額認(rèn)購

　　Ⅳ增加公司的募集資金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　3、股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()

　�、駮和Ｉ鲜薪灰�

　�、蚪K止上市交易

　�、蠼K止場外交易

　�、艚K止股份轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　4、除了基金管理費(fèi)之外，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括()

　�、窕�金交易費(fèi)

　　Ⅱ基金運(yùn)作費(fèi)

　�、蠡�金托管費(fèi)

　　Ⅳ基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個方面：①基金管理費(fèi);②基金托管費(fèi);③基金交易費(fèi);④基金運(yùn)作費(fèi);⑤基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　5、以下有關(guān)證券投資基金的說法，正確的有()

　�、裼蟹忾]式和開放式兩類投資基金

　�、蚍忾]式基金可以在二級市場上交易

　�、箝_放式基金必須對基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值

　�、糸_放式基金的買賣與股票、債券相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　6、在我國，基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括()

　　Ⅰ基金合同

　�、蚧�金財務(wù)報告

　�、蠡�金招募說明書

　�、艋�金年度報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。

　　7、符合條件的()可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　�、裆虡I(yè)銀行

　　Ⅱ保險公司

　�、蠡�金公司

　�、糇C券公司

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列關(guān)于委托指令撤銷的說法，錯誤的有()

　�、褡C券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　Ⅱ在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不得撤銷委托

　�、笤诓捎媒�(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

　　Ⅳ對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　9、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的()

　�、窕I集

　　Ⅱ管理

　�、笫褂�

　�、舯O(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：證券投資者保護(hù)基金有限公司公司應(yīng)依法合規(guī)籌集、管理資金，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督。

　　考點(diǎn)

　　證券投資者保護(hù)基金

　　10、下列各種說法中，正確的有()

　�、裰袊�證監(jiān)會是我國證券行業(yè)自律性組織

　�、蜃C券交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會員大會

　�、笾袊�證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式

　　Ⅳ中國證券業(yè)協(xié)會不具有獨(dú)立的法人地位

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理。

　　11、與一般的公司債務(wù)相比，公司債務(wù)的特點(diǎn)有()

　�、窆�司債務(wù)是公司與不特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　Ⅱ公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、蠊�司債券通過債券的方式表現(xiàn)

　　Ⅳ同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價證券。與一般的公司債務(wù)相比，公司債券具有以下特點(diǎn)： 第一，公司債券是公司與不特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。公司債券一般不同于公司與金融機(jī)構(gòu)或其他特定的債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是公司與不特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第二，公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而一般的公司債務(wù)是依法限制轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第三，公司債券通過債券的方式表現(xiàn)，而一般的公司債務(wù)通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)。 第四，同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的，而一般的公司債務(wù)可以有不同的償還期。

　　12、證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者包括()

　�、裾�府機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ企業(yè)和事業(yè)法人

　�、蠼鹑跈C(jī)構(gòu)

　�、舾黝惢�金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　13、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避()等，制定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。

　�、裢鈪R風(fēng)險

　�、蚶�率風(fēng)險

　�、笊唐穬r格風(fēng)險

　�、粜庞蔑L(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。為了在貨幣折算或兌換過程中保障收益鎖定成本，通過外匯衍生交易規(guī)避匯率變動風(fēng)險的做法叫套期保值。

　　14、股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股，除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還應(yīng)符合()的上市條件。

　�、裎覈�證券交易所

　�、蛏鲜兴�在地證券交易所

　�、笊鲜兴�在地國家或者地區(qū)

　�、粑覈�證券登記公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。

　　15、下列關(guān)于委托指令撤銷的說法，錯誤的有()

　�、褡C券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　�、蛟谖�托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

　　Ⅲ在采用經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

　　Ⅳ對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：在委托未成交以前，客戶有權(quán)變更或撤銷委托。在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。 考點(diǎn)：委托指令撤銷的程序

　　16、在我國，遇到下列()情形時，可以暫�；�金估值。

　�、窕�金代銷機(jī)構(gòu)暫停營業(yè)

　　Ⅱ證券交易所暫停營業(yè)

　�、蠡�金投資的某只股票非正常原因停牌

　�、粢虿豢煽沽η樾沃率够�金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：當(dāng)基金有以下情形時，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時;(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;(4)如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的;(5)中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。

　　17、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施。適當(dāng)時點(diǎn)，以下列()環(huán)節(jié)中的較早者為準(zhǔn)。

　　Ⅰ與客戶簽署保密協(xié)議

　�、�?qū)��?xiàng)目立項(xiàng)

　�、筮M(jìn)場開展工作

　　Ⅳ實(shí)際獲知項(xiàng)目敏感信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　18、以下屬于證券業(yè)協(xié)會機(jī)構(gòu)設(shè)置的是()

　�、駮�員大會

　�、蚶硎聲�

　　Ⅲ常務(wù)理事會

　�、舯O(jiān)事會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　19、期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況采取()等風(fēng)險控制措施。

　　Ⅰ強(qiáng)行爆倉

　�、驈�(qiáng)制減倉

　　Ⅲ強(qiáng)行平倉

　�、魰和＝灰�

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》第九條規(guī)定：合約連續(xù)兩個交易日出現(xiàn)同方向單邊市，D2交易日不是最后交易日的，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況采取下列風(fēng)險控制措施中的一種或者多種：提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉、限制出金、限期平倉、強(qiáng)行平倉、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、強(qiáng)制減倉等。

　　20、上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關(guān)股東在()的基礎(chǔ)上級行。

　　Ⅰ平等協(xié)商

　�、蛘\信互諒

　　Ⅲ自主決策

　�、艄�開合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　21、在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時，投資者可()

　�、駥⒏�動利率債務(wù)類金額工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　�、�?qū)⒐潭ɡ�率資產(chǎn)類金額工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、髮⒐潭ɡ�率債務(wù)類金額工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、魧⒏�動利率資產(chǎn)類金額工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　22、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委托買賣證券價格的內(nèi)容包括()

　�、裎�托價格限制形式

　　Ⅱ證券交易的計價單位

　�、笊陥髢r格最小變動單位

　　Ⅳ債券交易報價組成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　23、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記，托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)有()

　�、裰袊�銀行

　　Ⅱ上海清算所

　�、笾醒雵鴤�登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、絷懡鹚�

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：債券托管是指債券投資人基于對債券托管機(jī)構(gòu)的信任，將其所擁有的債券委托托管人進(jìn)行債權(quán)登記、管理和權(quán)益監(jiān)護(hù)的行為。當(dāng)前債券托管市場上總共有三家托管機(jī)構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場托管的中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負(fù)責(zé)交易所債券市場托管的中國證券登記結(jié)算公司(中國結(jié)算公司)。