1、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是()。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　正確答案： A

　　解析：證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　2、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　A、不確定

　　B、固定

　　C、隨公司營利變化而變化

　　D、浮動

　　正確答案： B

　　解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　3、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進行信用評級。

　　A、承銷人

　　B、投資人

　　C、信用增級機構(gòu)

　　D、信用評級機構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。

　　4、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是()。

　　A、到期交易凈價小于首期交易凈價

　　B、到期交易凈價加利息應(yīng)大干首期交易凈價

　　C、到期交易凈價等于首期交易凈價

　　D、到期交易凈價加利息應(yīng)等于首期交易凈價

　　正確答案： B

　　解析：到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價。

　　5、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格()。的

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　正確答案： B

　　解析：股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　6、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。

　　A、開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　正確答案： A

　　解析：此題考察場外交易市場的交易方式。

　　7、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)()。

　　A、股票交易申報價格不高于前收盤價格的800%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B、股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

　　C、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%

　　D、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的70%

　　正確答案： B

　　解析：股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

　　8、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是()。

　　A、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B、信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽

　　C、最基本的信用違約互換涉及兩個當事人

　　D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償

　　正確答案： B

　　解析：在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡稱CDS)。最基本的信用違約互換涉及兩個當事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。

　　9、某上市公司通過公開發(fā)行股票進行融資的方式屬于()。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、吸收投資

　　D、民間借款

　　正確答案： A

　　解析：直接融資亦稱直接金融，是指沒有金融中介機構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。

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　　10、注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是()。

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　正確答案： B

　　解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONG-KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。