21、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是()按劃分的。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　正確答案： C

　　解析：委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　22、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　正確答案： C

　　解析：深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　23、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　正確答案： C

　　解析：上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　24、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　解析：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

　　25、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由()負(fù)責(zé)自律性管理。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券投資者保護(hù)基金

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理。

　　26、()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B、交易商協(xié)會

　　C、中國人民銀行

　　D、商務(wù)部

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　　27、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由中國結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。

　　A、上市公司

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會

　　D、理事會

　　正確答案： A

　　解析：中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　28、與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營企業(yè)的國際資本流動方式屬于()。

　　A、國際直接投資

　　B、國際間接投資

　　C、國際證券投資

　　D、國際貸款

　　正確答案： A

　　解析：國際直接投資一般有五種方式：(1)在國外創(chuàng)辦新企業(yè)，包括創(chuàng)辦獨(dú)資企業(yè)、設(shè)立跨國公司分支機(jī)構(gòu)及子公司。(2)與東道國或其他國家共同投資，合作建立合營企業(yè)。(3)投資者直接收購現(xiàn)有的外國企業(yè)。(4)購買外國企業(yè)股票，達(dá)到一定比例以上的股權(quán)。(5)以投資者在國外企業(yè)投資所獲利潤作為資本，對該企業(yè)進(jìn)行再投資。

　　29、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　30、上海證券交易所中，A股的過戶費(fèi)為成交面額的()。

　　A、[0.00075]

　　B、[0.0005]

　　C、[0.0001]

　　D、[0.00005]

　　正確答案： A

　　解析：上海證券交易所中，A股的過戶費(fèi)為成交金額的0.075%。