1、()是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　A、合法性

　　B、同一性

　　C、一致性

　　D、真實(shí)性

　　正確答案： D

　　解析：考核開立證券賬戶的基本原則。

　　2、在連續(xù)交易中，意味著()。

　　A、交易一定是連續(xù)的

　　B、成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的

　　C、買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交

　　D、在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　正確答案： D

　　解析：在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時(shí)間定期成交。

　　3、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　正確答案： D

　　解析：A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　4、上市開放式基金采取()的原則。

　　A、份額申購，金額贖回

　　B、金額申購，份額贖回

　　C、份額申購，份額贖回

　　D、金額申購，金額贖回

　　正確答案： B

　　解析：上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”的原則，即申購以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。

　　5、()對(duì)那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級(jí)債券

　　B、B級(jí)債券

　　C、C級(jí)債券

　　D、D級(jí)債券

　　正確答案： B

　　解析：B級(jí)債券對(duì)那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　6、上海證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為()。

　　A、5元

　　B、5美元

　　C、5港元

　　D、1元

　　正確答案： A

　　解析：A股傭金的收取起點(diǎn)為5元。

　　7、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后()內(nèi)有效。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、10個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　正確答案： B

　　解析：證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下可由發(fā)行人申請(qǐng)適當(dāng)延長，但至多不超過1個(gè)月。

　　8、下列屬于投資適當(dāng)性要求的是()。

　　A、特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　B、適合的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

　　C、適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　D、特定的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

　　正確答案： C

　　解析：根據(jù)《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》的相關(guān)規(guī)定，適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。簡而言之，投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”

　　9、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正確答案： B

　　解析：按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　10、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()(份)或其整數(shù)倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　正確答案： B

　　解析：融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。