21、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表()。

　　A、同意

　　B、棄權(quán)

　　C、表決議案一

　　D、表決議案二

　　正確答案： D

　　解析：申報2元代表議案二。申報股數(shù)代表表決意見，申報2股代表反對。

　　22、根據(jù)()，委托指令分為買進委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　正確答案： B

　　解析：委托指令，根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。

　　23、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，()屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　D、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　正確答案： A

　　解析：常見內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　24、按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　解析：持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　25、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券交易的對象是委托合同中的()。

　　A、證券經(jīng)紀商

　　B、證券交易所

　　C、投資者

　　D、標(biāo)的物

　　正確答案： D

　　解析：證券交易的對象是委托合同中的標(biāo)的物。

　　26、()用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　A、信用交易資金交收賬戶

　　B、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C、融資專用資金賬戶

　　D、融券專用證券賬戶

　　正確答案： B

　　解析：考查融資融券中證券公司的賬戶體系�！翱蛻粜庞媒灰讚�(dān)保資金賬戶”是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　27、開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為()。

　　A、真實性和同一性

　　B、真實性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真實性

　　正確答案： D

　　解析：開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為合法性和真實性。

　　28、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行主承銷商

　　B、新股發(fā)行者

　　C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

　　D、新股上市公司所聘請的會計師事務(wù)所

　　正確答案： A

　　解析：股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。

　　29、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的()。

　　A、法定業(yè)務(wù)

　　B、所有業(yè)務(wù)

　　C、風(fēng)險防范

　　D、內(nèi)部控制

　　正確答案： A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)。

　　30、非上市公司在股份掛牌前應(yīng)辦理全部股份的集中登記，初始登記的，應(yīng)托管在()。

　　A、中國結(jié)算公司

　　B、證券交易所

　　C、基金賬戶

　　D、推薦主辦券商

　　正確答案： D

　　解析：初始登記的，應(yīng)托管在推薦主辦券商處。