1、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、短期融資

　　B、中期融資

　　C、長期融資

　　D、近期融資

　　正確答案： A

　　解析：債券的回購交易具有短期融資的屬性。

　　2、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。

　　A、擔(dān)保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　正確答案： D

　　解析：可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　3、通過()達成的交易，多采取()凈額清算方式。

　　A、場外市場，雙邊

　　B、場外市場，多邊

　　C、證券交易所，雙邊

　　D、證券交易所，多邊

　　正確答案： D

　　解析：通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　4、一般情況下，按照投資風(fēng)險由低到高排序，下列排列正確的是()。

　　A、債券、基金、股票

　　B、基金、股票、債券

　　C、股票、債券、基金

　　D、股票、基金、債券

　　正確答案： A

　　解析：股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風(fēng)險。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風(fēng)險較小。基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。

　　5、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　正確答案： A

　　解析：此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　6、證券交易所會員代表應(yīng)由()擔(dān)任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨立董事

　　D、任何人

　　正確答案： A

　　解析：證券交易所會員代表應(yīng)由高級管理人員擔(dān)任。

　　7、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　正確答案： A

　　解析：ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　8、上海證券交易所和深圳證券交易所部編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，并()。

　　A、按規(guī)定定期發(fā)布(目前每分鐘發(fā)布一汝)

　　B、在交易日收盤時發(fā)布

　　C、在交易日開盤時發(fā)布

　　D、隨即時行情發(fā)布

　　正確答案： D

　　解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，并“隨即時行情發(fā)布”。

　　9、配備先進、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的()。

　　A、技術(shù)風(fēng)險

　　B、管理風(fēng)險

　　C、合規(guī)風(fēng)險

　　D、政策風(fēng)險

　　正確答案： A

　　解析：配備先進、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險。

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　　10、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債大宗交易單筆買賣的最低限額為()。

　　A、100手

　　B、1000手

　　C、5000手

　　D、1萬手

　　正確答案： D

　　解析：上交所：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。