11、對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是()。

　　A、送股價格

　　B、送股股數(shù)

　　C、股東持股數(shù)

　　D、股東權(quán)益數(shù)

　　正確答案： C

　　解析：對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)。

　　12、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于()。

　　A、嵌入式衍生工具

　　B、交易所交易的衍生工具

　　C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D、OTC交易的衍生工具

　　正確答案： D

　　解析：場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生產(chǎn)品交易。

　　13、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： A

　　解析：《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定：“本辦法所稱公司債券,是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券�！�

　　14、設(shè)某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的營利為人民幣()。

　　A、157.5元

　　B、192.5元

　　C、307.5元

　　D、500元

　　正確答案： B

　　解析：2年后，期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元，償還貸款本息=3000*(1+0.05)2=3307.5(元)，營利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　15、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()。

　　A、[0.4]

　　B、[0.5]

　　C、[0.6]

　　D、[0.7]

　　正確答案： B

　　解析：1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。這一要求促使各國銀行大力拓展表外業(yè)務，相繼開發(fā)了既能增進收益又不擴大資產(chǎn)規(guī)模的金融衍生工具，如期權(quán)、互換、遠期利率協(xié)議等。

　　16、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正確答案： D

　　解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應符合的規(guī)定之一是：股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　17、我國證券交易所的決策機構(gòu)是()。

　　A、會員大會

　　B、專門委員會

　　C、董事會

　　D、理事會

　　正確答案： D

　　解析：理事會是我國證券交易所的決策機構(gòu)。

　　18、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入()元資金方可保證當日資金清算和交收。

　　A、2000萬

　　B、4800萬

　　C、800萬

　　D、1270萬

　　正確答案： C

　　解析：買股票應付資金=100*20=2000萬;申購新股應付資金=800*6=4800萬;應付資金總額=2000+4800=6800萬;需回購融入資金=6800-6000=800萬

　　19、一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模、經(jīng)營環(huán)境、工商業(yè)發(fā)達程度與存款準備金率的關(guān)系是()。

　　A、正相關(guān)

　　B、反相關(guān)

　　C、不相關(guān)

　　D、不一定

　　正確答案： A

　　解析：一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模較大、經(jīng)營環(huán)境好、工商業(yè)比較發(fā)達的地區(qū)，存款準備金率就較高，反之則較低。

　　20、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、風險性

　　D、投機性

　　正確答案： A

　　解析：金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出。這就要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準確與否直接決定了交易者的交易盈虧。