1、整個(gè)證券市場的核心是()。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院

　　正確答案：B

　　解析：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。

　　2、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　正確答案：C

　　解析：回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　3、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法不正確的是()。

　　A、證券公司可以通過報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B、推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶

　　C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D、應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額

　　正確答案：A

　　解析：嚴(yán)禁通過報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　4、以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　　B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購

　　C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

　　D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布

　　正確答案：B

　　解析：并非所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。其他選項(xiàng)皆正確。

　　5、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，()須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　正確答案：D

　　解析：中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　6、在我國銀行間債券市場，債券交易采用()，逐筆成交。

　　A、全價(jià)交易

　　B、凈價(jià)交易

　　C、詢價(jià)方式

　　D、報(bào)價(jià)方式

　　正確答案：C

　　解析：在我國銀行間債券市場，債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判、逐筆成交。

　　7、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：A

　　解析：單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。

　　8、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常()。

　　A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　B、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　正確答案：A

　　解析：基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越低;反之，基金規(guī)模越小，則風(fēng)險(xiǎn)越大，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越高。

　　9、()，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A、[1990-12]

　　B、[1991-7]

　　C、[1986年]

　　D、[2005-4]

　　正確答案：B

　　解析：新中國證券交易市場建立始于1986年;1990年12月和1991年7月滬深交易所分別開業(yè);2005年4月底我國啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)。

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　　10、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、證券公司

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案：B

　　解析：股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。