11、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的()以內(nèi)。

　　A、[10%]

　　B、[7%]

　　C、[9%]

　　D、[900%]

　　正確答案：D

　　解析：深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

　　12、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正確答案：B

　　解析：按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　13、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　正確答案：A

　　解析：此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　14、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬，1萬

　　B、10萬，1000元

　　C、1萬，1000元

　　D、100萬，1萬

　　正確答案：A

　　解析：全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。

　　15、關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是()。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶

　　B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進行證券交易

　　C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀(jì)商下達委托指令

　　正確答案：C

　　解析：客戶辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。

　　16、以下表述中，錯誤的有()。

　　A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業(yè)務(wù)

　　B、從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須先同時擁有資金和證券

　　C、自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為

　　D、證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象包括非上市證券

　　正確答案：B

　　解析：從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司不必同時擁有資金和證券。

　　17、根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　18、目前，我國通過()達成的交易，大多采取()凈額清算方式。

　　A、證券交易所，雙邊

　　B、證券交易所，多邊

　　C、證券登記結(jié)算機構(gòu)，雙邊

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)，多邊

　　正確答案：B

　　解析：目前，我國通過證券交易所達成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。

　　19、下列屬于資本流出的是()。

　　A、外國對本國負債減少

　　B、本國對外國的債務(wù)增加

　　C、本國對外國的債務(wù)減少

　　D、本國在外國的資產(chǎn)減少

　　正確答案：C

　　解析：資本流出指本國支出外匯，是本國資本流到外國，即本國資本輸出。主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國的債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D、項都屬于資本流入。

　　20、下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。

　　A、證券賬號

　　B、買賣數(shù)量

　　C、委托場所

　　D、買賣方向

　　正確答案：C

　　解析：委托指令的內(nèi)容包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等。