1 證券市場行情會受經(jīng)濟周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為( )

　　A.證券看跌行市

　　B.證券價格日常波動

　　C.證券長期趨勢改變

　　D.證券中級波動

　　正確答案：C

　　2 中央?yún)R金投資有限責任公司于 2010 年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于( )

　　A.政府支持機構(gòu)債券

　　B.金融債券

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.國債

　　正確答案：A

　　3 以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是( )

　　A.基金是獨立的法人機構(gòu)

　　B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　C.主要依據(jù)基金合同運營基金

　　D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　正確答案：A

　　4 央行的公開市場操作包括買賣政府債券或( )

　　A.公司債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.次級債券

　　正確答案：B

　　5 企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在( )備案的金融機構(gòu)承銷。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)改委

　　正確答案：C

　　6 銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )

　　A.三等九級

　　B.三等六級

　　C.四等九級

　　D.四等六級

　　正確答案：A

　　7 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是( )

　　A.債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易

　　B.債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額

　　C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

　　D.債券回購到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶

　　正確答案：A

　　8 根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實施風險警示相關(guān)事項的通知》，下列說法錯誤的是( )

　　A.公司債券被上交所實施風險警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風險警示債券

　　B.上交所在實施風險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

　　C.符合開通風險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風險警示債券風險揭示書

　　D.符合開通風險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于 300 萬元人民幣

　　正確答案：D

　　9 關(guān)于交易制度的說法，正確的是( )

　　A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出

　　B.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出

　　C.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出

　　D.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出

　　正確答案：D

　　10 保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息

　　A.100%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　正確答案：A

　　11 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )

　　A.資金賬號

　　B.銀行賬號

　　C.證券賬號

　　D.身份證號

　　正確答案：B

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　12 通常，在金融期權(quán)交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

　　A.期權(quán)出售者

　　B.期權(quán)買賣雙方均

　　C.期權(quán)買賣雙方均不

　　D.期權(quán)購入者

　　正確答案：A

　　13 證券公司應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

　　正確答案：C