14 VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，( )進行全面的度量。

　　A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險

　　B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險

　　C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險

　　D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險

　　正確答案：B

　　15 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.柜臺委托

　　D.全權(quán)委托

　　正確答案：D

　　16 根據(jù)國務院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為( )

　　A.一般合伙企業(yè)

　　B.有限合伙企業(yè)

　　C.股份有限公司

　　D.有限責任公司

　　正確答案：C

　　17、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買房向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。

　　A.成交

　　B.過戶

　　C.交收

　　D.清算

　　答案：C

　　18、公募發(fā)行的發(fā)行對象有

　�、�、機構(gòu)投資者

　�、颉�個人投資者

　�、蟆⒆C券公司

　�、�、信托公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　19、客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分()。

　　A.可以變更和撤銷

　　B.可以變更，但不得撤銷

　　C.既不能變更，也不得撤銷

　　D.不能變更，但可以撤銷

　　參考答案：D

　　20、下列因素中，不屬于通過改變資金供應量影響股票價格的是()

　　A.央行提高存款準備金率

　　B.央行進行公開市場業(yè)務

　　C.再貼現(xiàn)率政策

　　D.通貨膨脹率

　　參考答案：D

　　21、下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是()

　　A.定期存款單的遠期合約

　　B.遠期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠期合約

　　D.單個股票的遠期合約

　　參考答案：A

　　22、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯誤的是()

　　A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B.一般采用股票交割方式

　　C.上市公司再融資方式之一

　　D.一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款

　　參考答案：B

　　23、為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對證券服務機構(gòu)進行監(jiān)管和檢查。

　　A.商務部

　　B.財政部

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：D

　　24、目前，財政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。

　　A.合并發(fā)行

　　B.合并托管

　　C.合并賬戶

　　D.合并名稱

　　參考答案：C.

　　25、證券公司融資業(yè)務的風險質(zhì)保規(guī)定包括()

　�、瘛�為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、颉�為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的40%

　�、�、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　26、下列有關(guān)憑證式國債的表述，正確的是()

　�、�、采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　�、�、承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

　�、蟆⒗�率按實際持有天數(shù)分檔計付

　�、�、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B