第 1 題

　　以下屬于非系統(tǒng)性風險的是( )。

　�、�.信用風險

　　Ⅱ.經(jīng)營風險

　　Ⅲ.財務風險

　�、�.購買力風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　購買力風險屬于系統(tǒng)性風險。

　　第 2 題

　　關于代辦股份轉讓業(yè)務。下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

　�、�.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理

　�、�.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內.開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務.

　　第 3 題

　　關于股票的票面價值，下列說法正確的有( )。

　�、�.如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行

　　Ⅱ.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格

　�、�.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

　�、�.隨著時間的推移，公司的凈資產會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產逐漸背離.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　�、�.項，股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額;Ⅳ.項，隨著時間的推移，公司的凈資產會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產逐漸背離，與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。

　　第 4 題

　　中國證券登記結算公司為證券交易提供集中( )服務。

　　Ⅰ.登記

　�、�.存管

　�、�.結算

　�、�.經(jīng)紀

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務。不以營利為目的的法人。

　　第 5 題

　　股權分置改革是為解決( )市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A、A股

　　B、H股

　　C、B股

　　D、G股

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　第 6 題

　　以下屬于證監(jiān)會監(jiān)管職責的有( )。

　�、�.批準企業(yè)債券的上市

　　Ⅱ.依法監(jiān)管保險公司的償付能力和市場行為

　�、�.管理信貸征信業(yè)

　　Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場

　�、�.對銀行業(yè)金融機構實行并表監(jiān)督管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　�、�.項屬于保監(jiān)會的職責;Ⅲ.項屬于人民銀行的職責;V.項屬于銀監(jiān)會的職責。

　　第 7 題

　　對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理的機構是( )。

　　A、中國人民銀行

　　B、國務院財政部

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理是中國銀監(jiān)會的主要職責之一。

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　　第 8 題

　　由于金融機構的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。這說明金融風險具有( )。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　金融風險的隱蔽性指由于金融機構的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　第 9 題

　　金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能，下列說法中，錯誤的是( )。

　　A、保險機構可以出售保險單分散風險

　　B、金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機會

　　C、可以達到風險轉移、風險分散的目的

　　D、這屬于金融市場的財富管理功能

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　這屬于避險功能。金融市場為市場參與者提供了防范資產風險和收入風險的手段。金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能，如保險機構出售保險單，通過套期保值、組合投資的條件和機會.達到風險轉移、風險分散的目的。

　　第 10 題

　　金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以( )為交易對手。

　　A、賣方

　　B、期貨經(jīng)紀公司

　　C、買方

　　D、交易所(或期貨清算公司)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔心交易違約。而遠期交易通常不存在上述安排，因而存在一定的交易對手違約風險。