第 11 題

　　收入型基金以獲取( )為目的。

　　A、基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

　　B、當(dāng)期的最大收入

　　C、投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

　　D、穩(wěn)定收益

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小.損失本金的風(fēng)險相對也較低.一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

　　第 12 題

　　按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A、10%

　　B、l5%

　　C、5%

　　D、30%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第 13 題

　　長期資本流動的方式不包括( )。

　　A、國際直接投資

　　B、銀行資金劃撥

　　C、國際證券投資

　　D、國際貸款

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種方式。

　　第 14 題

　　我國證券發(fā)行實行( )。

　�、�.核準(zhǔn)制

　　Ⅱ.注冊制

　�、�.上市保薦制度

　　Ⅳ.審核委員會制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　我國的證券發(fā)行實行核準(zhǔn)制、上市保薦制、審核委員會制度。

　　第 15 題

　　債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為( )。

　　Ⅰ.債券可贖回

　�、�.債券本身有一定的面值

　�、�.持有債券可按期取得利息

　�、�.債券是虛擬資本

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　債券屬于有價證券，主要表現(xiàn)為：(1)債券反映和代表一定的價值，其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)。(2)持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn)。(3)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

　　第 16 題

　　基金管理公司通常由( )或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。

　�、�.中國證監(jiān)會

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.信托投資公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

　　第 17 題

　　( )于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會

　　B、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C、國務(wù)院

　　D、國家發(fā)展和改革委員會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。

　　第 18 題

　　充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過( )。

　　A、80%

　　B、85%

　　C、90%

　　D、95%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

　　第 19 題

　　在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定( )。A、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

　　B、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

　　C、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%:同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%

　　D、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%:同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的110%且不低于該平均數(shù)的70%

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。

　　第 20 題

　　我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。

　　A、時間

　　B、連續(xù)

　　C、協(xié)商

　　D、集合

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　在我國開盤價是集合競價的結(jié)果。