第 1 題

　　以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具屬于( )。

　　A、利率衍生工具

　　B、信用衍生工具

　　C、貨幣衍生工具

　　D、股權類產品的衍生工具

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具.用于轉移或防范信用風險.是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據等。

　　第 2 題

　　基金與股票的區(qū)別在于( )。

　�、�.反映的經濟關系不同

　　Ⅱ.籌集資金的投向不同

　�、�.收益風險水平不同

　�、�.投資數(shù)量不同

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券投資基金與股票的區(qū)別包括：(1)反映的經濟關系不同。(2)所籌集資金的投向不同。(3)收益風險水平不同。

　　第 3 題

　　下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。

　�、�.期限在3年以上(含3年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本

　�、�.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

　�、�.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B 、 Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　�、耥�，保險公司次級定期債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

　　第 4 題

　　( )及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、國務院

　　C、財政部

　　D、中國證監(jiān)會與財政部

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批 準，國務院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　第 5 題

　　下列關于債券交易報價說法錯誤的有( )。

　�、�.在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應計利息是分解的.價格隨行就市

　�、�.目前，國債交易采用全價交易

　　Ⅲ.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　�、�.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0.005元人民幣

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　根據財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》，從2002年3月25 日開始，國債交易采用凈價交易。故Ⅱ.項說法錯誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權證交易為0.001元人民幣。故Ⅳ.項說法錯誤.Ⅰ.、Ⅲ.項均符合債券交易報價的有關規(guī)定。

　　第 6 題

　　可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定( ) 。

　�、�.轉換期限

　�、�.轉換條件

　�、�.轉換利率

　�、�.轉換價格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定轉換期限和轉換價格。

　　第 7 題

　　有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為( )(不考慮交易費用)。

　　A、28.65萬

　　B、15000

　　C、15.38萬

　　D、3791

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　到期購回金額=購回價格成交金額100;購回價格=100+成交年收益率100回購天數(shù)360。因而到期購回金額=成交金額(1+成交年收益率回購天數(shù)360)=15(1+1O%91360)=15.38萬元。

　　第 8 題

　　下列關于政府債券特征的說法中，正確的有( )。

　�、�.政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高

　　Ⅱ.政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅在證券交易所上市交易

　�、�.政府債券收益比較穩(wěn)定

　�、�.政府債券可以享受免稅待遇

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　政府債券是一國政府的債務，它的發(fā)行量一般都非常大，同時，由于政府債券的信用好、競爭力強、市場屬性好，因此許多國家政府債券的二級市場十分發(fā)達，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進行買賣。

　　第 9 題

　　下列關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。

　�、�.目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易

　�、�.履約擔保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時調整

　�、�.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證

　　Ⅳ.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.權證發(fā)行人應提供履約擔保

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證。發(fā)行人應按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔保，擔保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調整;(2)提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。

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　　第 10 題

　　限定性集合資產管理計劃的主要投資范圍包括( )。

　�、�.國債

　　Ⅱ.債券型證券投資基金

　�、�.股票

　�、�.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。