第 11 題

　　證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　第 12 題

　　在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和( )等交易步驟。

　　A、審核認定

　　B、確認成交

　　C、市場定價

　　D、清算交收

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。

　　第 13 題

　　按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為( )。

　�、�.政府證券

　�、�.政府機構證券

　�、�. 公 司 證 券

　�、�.地方政府證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　按證券發(fā)行主體不同，有價證券可以分為政府證券、政府機構證券、公司證券。政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。

　　第 14 題

　　公司型基金依據(jù)( )設立并營運.

　　A、基金公司章程

　　B、發(fā)起人協(xié)議

　　C、基金募集說明書

　　D、基金合同

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　契約型基金依據(jù)基金合同營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。

　　第 15 題

　　按照我國《企業(yè)會計準則》和中國證監(jiān)會相關規(guī)定，下列關于基金資產估值基本原則的敘述中，正確的是( )。

　�、�.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　�、�.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　�、�.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值Ⅳ.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最能恰當

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。

　　第 16 題

　　基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產不得低于人民幣( )。

　　A、4000萬元

　　B、5000萬元

　　C、3000萬元

　　D、2000萬元

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務�；�金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣。

　　第17 題

　　下列關于深圳證券交易所交易單元的有關描述，正確的有( )。

　　Ⅰ.會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務時是不收取費用的

　�、�.會員可以根據(jù)需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元

　　Ⅲ.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易

　�、�.交易所可以為交易單元設立大宗交易的交易權限

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務時要向交易所交納單元使用費、流速費和流量費等。

　　第 18 題

　　在投資品種存在活躍市場的情況下，下列關于基金資產估值原則的描述中，正確的有( )。

　�、�.如果估值日有市價的，應當采用市價確定公允價值

　�、�.如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應當采用最近交易的市價確定公允價值

　�、�.如果估值日沒有市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易的市價，確定公允價值

　�、�.有充分證據(jù)表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值;估值日無市價且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值。有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值。

　　第 19 題

　　以下對ETF說法正確的是( )。

　�、�.采用主動管理模式

　�、�.采用指數(shù)基金模式

　�、�.實物申購、贖回

　�、�.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式.它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定。

　　第 20 題

　　下列選項中，屬于貨幣市場的是( )。

　　Ⅰ.同業(yè)拆借市場

　�、�.票據(jù)市場

　　Ⅲ.回購市場

　�、�.債券市場

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場和貨幣市場基金等。Ⅳ、債券市場屬于資本市場。