第 1 題

　　境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員條件，包括下列( )。

　�、�.承認交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

　　Ⅱ.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗Ⅲ.依法設(shè)立且滿2年

　�、�.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　依法設(shè)立且滿1年。

　　第 2 題

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由( )負責(zé)自律性管理。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券投資者保護基金

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)自律性管理。

　　第 3 題

　　存款準(zhǔn)備金政策是中央銀行實施貨幣政策的重要工具，其主要內(nèi)容包括( )。

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金計提的基礎(chǔ)

　　Ⅱ.規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的構(gòu)成 Ⅳ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金提取的時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　存款準(zhǔn)備金政策不規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限，超過部分構(gòu)成超額存款準(zhǔn)備金。

　　第 4 題

　　我國的債券指數(shù)包括( )。

　　Ⅰ.中證全債指數(shù)

　�、�.上證國債指數(shù)

　　Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)

　�、�.中國債券指數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).

　　第 5 題

　　下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的有( )。

　�、�.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)

　�、�.1988年，國債柜臺交易正式啟動

　�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場

　�、�.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《人民共和國證券法》

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確描述，故全選。

　　第 6 題

　　下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A、地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D、地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項債券(收入債券)。普通債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，收入債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。

　　第 7 題

　　按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。

　　A、1年

　　B、9個月

　　C、6個月

　　D、3個月

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。

　　第 8 題

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，下列關(guān)于市場細分正確的是( )。

　�、�.確定目標(biāo)市場首先要進行市場細分

　�、�.進行市場細分，首先應(yīng)對各種市場細分方法有一個比較充分的認識

　�、�.確定營銷策略本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶(投資者)群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段

　�、�.市場細分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據(jù)

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　市場細分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶(投資者)群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段。

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　　第 9 題

　　根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于( )的收入。

　　A、國家稅收部門

　　B、證券公司

　　C、中國結(jié)算公司

　　D、證券交易所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時代為扣收。

　　第 10 題

　　一般說來，金融工具的流動性與償還期( )。

　　A、呈正比關(guān)系

　　B、呈反比關(guān)系

　　C、呈線性關(guān)系

　　D、無確定關(guān)系

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　金融工具的流動性與償還期呈反比例關(guān)系，一般而言，流動性強的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。