第 11 題

　　證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。Ⅰ.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　�、�.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)Ⅲ.變更公司章程中的一般條款Ⅳ.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;變更公司章程中的重要條款;合 并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　第 12 題

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

　　第 13 題

　　無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是( )。

　　A、交易場(chǎng)所不固定，分散交易

　　B、交易范圍比較廣

　　C、交易時(shí)間不集中

　　D、交易的種類多

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　交易場(chǎng)所不固定，分散交易是無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。

　　第 14 題

　　現(xiàn)金流量表中現(xiàn)金流量活動(dòng)的三大來源包括( )。Ⅰ.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　�、�.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量Ⅲ.異�；顒�(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量Ⅳ.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　第 15 題

　　利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A、浮動(dòng)利率

　　B、官方利率

　　C、市場(chǎng)利率

　　D、固定收益

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別。其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。

　　第 16 題

　　根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　第 17 題

　　( )是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　A、證券管理業(yè)務(wù)

　　B、證券研究業(yè)務(wù)

　　C、證券法律業(yè)務(wù)

　　D、證券交易業(yè)務(wù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　第 18 題

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施

　�、�.高級(jí)管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)備有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　第 19 題

　　按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。

　�、�.信用衍生工具

　�、�.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　Ⅲ.貨幣衍生工具

　　Ⅳ.利率衍生工具

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　第 20 題

　　證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不可以( )。

　�、�.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　其他三項(xiàng)都是證券公司從事IB業(yè)務(wù)禁止的行為。