第 1 題

　　變更登記是指由( )執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D、律師事務(wù)所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。

　　第 2 題

　　按照( ).金融市場劃分為有形市場和無形市場。

　　A、金融工具發(fā)行特征

　　B、金融交易的場地和空間

　　C、交易標(biāo)的物的不同

　　D、金融工具流通特征

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　按照金融交易的場地和空間劃分，金融市場劃分為有形市場和無形市場。

　　第 3 題

　　根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是( )。

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見

　　Ⅳ.同一律師事務(wù)所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　�、�.項，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。

　　第 4 題

　　下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行股票

　�、�.銀行貸款

　�、�.發(fā)行債券

　　Ⅳ.從國際金融機構(gòu)借款

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　間接融資亦稱間接金融，是指擁有暫時閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險等金融機構(gòu)發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置的資金先行提供給這些金融中介機構(gòu)，然后再由這些金融機構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券，把資金提供給這些單位使用，從而實現(xiàn)資金融通的過程。本題中，Ⅱ、Ⅳ項符合題意，Ⅰ、Ⅲ項屬于直接融資。

　　第 5 題

　　獨立衍生工具的特征包括( )。

　�、�.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資

　�、�.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

　　Ⅲ.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

　�、�.在未來某一日期結(jié)算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　獨立衍生工具具有下列特征：(1)其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系。(2)不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資。(3)在未來某一日期結(jié)算。

　　第 6 題

　　假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款.然后貸放給客戶.法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。

　　A、5

　　B、6、7

　　C、10

　　D、20

　　【正確答案】：A

　　第 7 題

　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由( )直接受理。

　　A、證券公司商業(yè)銀行

　　B、股結(jié)算會員

　　C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結(jié)算公司境外

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　其他三項屬于開戶代理機構(gòu)。自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機構(gòu)辦理。

　　第 8 題

　　為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺的是( )。

　　A、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　B、機構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　C、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D、區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)是為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

　　第 9 題

　　關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　�、�.上市公司盈利當(dāng)年都必須進行分紅派息

　　Ⅲ.分紅派息在年終決算之前進行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　�、�、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后.由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。

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　　第 10 題

　　通常所說的交易所交易基金(ETF)是指( )。

　　A、可以在交易所上市交易的封閉式基金

　　B、可以在交易所上市交易的開放式基金

　　C、所有在有組織的市場交易的封閉式基金

　　D、所有在有組織的市場交易的開放式基金

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　ETF，常被譯為“交易所交易基金”.上海證券交易所將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。但它也結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣.另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。