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第 11 題
基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。
、.基金本期利息收入
、.投資收益
、.公允價(jià)值變動收益
Ⅳ.本期利潤
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:A
【答案解析】:
基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額,是將本期利潤扣除本期公允價(jià)值變動收益后的余額。
第 12 題
以下關(guān)于基金利潤分配的表述,正確的是( )。
、.開放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)
、.投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周六、周日的利潤分配
、.基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失Ⅳ.封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
【正確答案】:B
【答案解析】:
投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤,投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。
第 13 題
( )不是場外交易市場。
A、債券柜臺市場
B、證券交易所
C、銀行間債券市場
D、代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場
【正確答案】:B
【答案解析】:
選項(xiàng)B證券交易所屬于場內(nèi)交易市場。
第 14 題
回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。
A、遠(yuǎn)期
B、現(xiàn)貨
C、債券
D、股票
【正確答案】:C
【答案解析】:
回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。
第 15 題
以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
、.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
、.QDII基金是合格境外投資者基金
Ⅲ.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利
、.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:B
【答案解析】:
QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫,QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。
第 16 題
以政府短期、中期、長期債券,大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。
A、互換期權(quán)
B、貨幣期權(quán)
C、利率期權(quán)
D、股票期權(quán)
【正確答案】:C
【答案解析】:
利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以一定的利率(價(jià)格)買人或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券,歐洲美元債券,大面
額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
第 17 題
間接融資具有如下( )特征。
、.間接性
、.分散性
、.信譽(yù)的差異性較、.具有可逆性
V.主動權(quán)主要掌握在金融中介手中
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ.V
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V
【正確答案】:D
第 18 題
ETF是一種( )。
A、指數(shù)型基金
B、貨幣型基金
C、債務(wù)型基金
D、保本型基金
【正確答案】:A
【答案解析】:
ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金,是指數(shù)型基金。
第 19 題
中長期資金市場又稱為( )。
A、初級市場
B、貨幣市場
C、資本市場
D、次級市場
【正確答案】:C
【答案解析】:
資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場,包括股票市場、中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。
第 20 題
有( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元
、.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
、.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:A
初級會計(jì)職稱中級會計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)師注冊會計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級會計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級建造師二級建造師消防工程師造價(jià)工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊建筑師二級造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
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