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證券從業(yè)資格考試

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》日常練習(xí)及答案4_第2頁

來源:考試網(wǎng)  [2020年10月3日]  【

  第 11 題

  基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

 、.基金本期利息收入

 、.投資收益

 、.公允價(jià)值變動收益

  Ⅳ.本期利潤

  A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  【正確答案】:A

  【答案解析】:

  基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額,是將本期利潤扣除本期公允價(jià)值變動收益后的余額。

  第 12 題

  以下關(guān)于基金利潤分配的表述,正確的是( )。

 、.開放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)

 、.投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周六、周日的利潤分配

 、.基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失Ⅳ.封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ

  【正確答案】:B

  【答案解析】:

  投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤,投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。

  第 13 題

  ( )不是場外交易市場。

  A、債券柜臺市場

  B、證券交易所

  C、銀行間債券市場

  D、代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場

  【正確答案】:B

  【答案解析】:

  選項(xiàng)B證券交易所屬于場內(nèi)交易市場。

  第 14 題

  回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。

  A、遠(yuǎn)期

  B、現(xiàn)貨

  C、債券

  D、股票

  【正確答案】:C

  【答案解析】:

  回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。

  第 15 題

  以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。

 、.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

 、.QDII基金是合格境外投資者基金

  Ⅲ.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利

 、.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利

  A、Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  【正確答案】:B

  【答案解析】:

  QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫,QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。

  第 16 題

  以政府短期、中期、長期債券,大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。

  A、互換期權(quán)

  B、貨幣期權(quán)

  C、利率期權(quán)

  D、股票期權(quán)

  【正確答案】:C

  【答案解析】:

  利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以一定的利率(價(jià)格)買人或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券,歐洲美元債券,大面

  額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

  第 17 題

  間接融資具有如下( )特征。

 、.間接性

 、.分散性

 、.信譽(yù)的差異性較、.具有可逆性

  V.主動權(quán)主要掌握在金融中介手中

  A、Ⅰ.Ⅱ

  B、Ⅱ.Ⅲ.V

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

  【正確答案】:D

  第 18 題

  ETF是一種( )。

  A、指數(shù)型基金

  B、貨幣型基金

  C、債務(wù)型基金

  D、保本型基金

  【正確答案】:A

  【答案解析】:

  ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金,是指數(shù)型基金。

  第 19 題

  中長期資金市場又稱為( )。

  A、初級市場

  B、貨幣市場

  C、資本市場

  D、次級市場

  【正確答案】:C

  【答案解析】:

  資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場,包括股票市場、中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。

  第 20 題

  有( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元

 、.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

 、.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

  A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  【正確答案】:A

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責(zé)編:jiaojiao95

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