參考答案及解析：

　　1.A[解析]期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　2.C[解析]股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　3.A[解析]證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。

　　4.D[解析]隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無到有，從小到大，尤其是20世紀(jì)70年代以來，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個龐大的產(chǎn)業(yè)。基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。

　　5.D[解析]公司申請公司債券上市交易.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級.且債券的信用級別良好;⑤公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　6.C[解析]按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　7.B[解析]封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開放式基金沒有固定期限。

　　8.A[解析]目前，我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以從事社�；�金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、第一章金融市場體系DII業(yè)務(wù)等。其中，證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。

　　9.B[解析]宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復(fù)雜和股價波動幅度較大。

　　10.A[解析]非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)。

　　11.B[解析]公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。

　　12.C[解析]境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股是境內(nèi)上市外資股.符合題意。

　　13.A[解析]略。

　　14.B[解析]公司債券可通過證券交易所集中競價系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固同定收益證券綜合電子平臺進行交易的條件之一是，債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍。

　　15.B[解析]略。

　　16.A[解析]一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　17.A[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　18.B[解析]普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤分紅及剩余財產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產(chǎn)時，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　19.B[解析]債券與股票的相同點有：債券與股票都屬于有價證券;債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東。

　　20.C[解析]深圳證券交易所選取成分股時，需結(jié)合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。