參考答案及解析：

　　1.D[解析]具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進資本流動，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機制正在發(fā)揮著日益重要的作用。

　　2.A[解析]遠期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準利率，具體由交易雙方共同約定。

　　3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

　　4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。

　　5.A[解析]若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失。

　　6.D[解析]股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

　　7.D[解析]略。

　　8.D[解析]證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的，應(yīng)當充分披露。

　　9.B[解析]《證券法》對上市公司收購的主要內(nèi)容的規(guī)定有：①收購的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容;③要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務(wù);⑤協(xié)議收購的規(guī)定;⑥收購完成后的事項。

　　10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。A、B、D項是財政政策手段。

　　11.D[解析]封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)，這一點與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。

　　13.A[解析]略。

　　14.B[解析]略。

　　15.B[解析]略。

　　16.A[解析]全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。

　　17.A[解析]略。

　　18.A[解析]除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。

　　19.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　20.B[解析]我國及時總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓，確立了指導證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　21.D[解析]證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　22.D[解析]董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜，負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。

　　23。D[解析]單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　24.B[解析]加權(quán)股價平均數(shù)也被稱為“加權(quán)平均股價”，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。

　　25.C[解析]《證券法》第16條第1款第2項規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不應(yīng)超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　26.C[解析]略。

　　27.A[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

　　28.B[解析]經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　29.A[解析]合約乘數(shù)定位每點價值300元人民幣，所以，假設(shè)期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為5000×300=1500000(元)。

　　30.B[解析]證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。