1、()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)，用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　B、信用交易證券交收賬戶(hù)

　　C、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　D、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　正確答案：B

　　解析：信用交易證券交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。

　　2、下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托

　　B、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)

　　C、在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(hù)

　　D、在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　正確答案：C

　　解析：在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(hù)。

　　3、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶(hù)。

　　A、債券賬戶(hù)

　　B、A股賬戶(hù)

　　C、轉(zhuǎn)債賬戶(hù)

　　D、基金賬戶(hù)

　　正確答案：B

　　解析：A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可以用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可以用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。

　　4、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是()。

　　A、債券屬于有價(jià)證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　正確答案：D

　　解析：債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　5、證券交易使證券的()特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)性

　　B、收益性

　　C、盈利性

　　D、流動(dòng)性

　　正確答案：D

　　解析：證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　6、金融市場(chǎng)以()為交易對(duì)象。

　　A、實(shí)物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無(wú)形資產(chǎn)

　　正確答案：C

　　解析：金融市場(chǎng)以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象。

　　7、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由()負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、股票發(fā)行人

　　C、證券交易所

　　D、股票發(fā)行主承銷(xiāo)商

　　正確答案：D

　　解析：應(yīng)由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽。

　　8、在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以002開(kāi)頭的是()。

　　A、主板

　　B、創(chuàng)業(yè)板

　　C、中小板

　　D、第四板

　　正確答案：C

　　解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過(guò)渡，在中國(guó)，中小板的市場(chǎng)代碼是以002開(kāi)頭的。

　　9、()是證券公司營(yíng)銷(xiāo)的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的始終。

　　A、客戶(hù)招攬

　　B、客戶(hù)關(guān)系建立

　　C、客戶(hù)服務(wù)

　　D、證券類(lèi)金融產(chǎn)品及服務(wù)

　　正確答案：C

　　解析：客戶(hù)服務(wù)是證券公司營(yíng)銷(xiāo)的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的始終。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　10、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A、每日閉市后配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)

　　B、在配股發(fā)行過(guò)程中證券公司要向客戶(hù)收取過(guò)戶(hù)費(fèi)等交易費(fèi)用

　　C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷(xiāo)商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證

　　D、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷(xiāo)商將配股繳款集中劃付給上市公司

　　正確答案：B

　　解析：配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。