11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括()。

　　A、保持獨(dú)立、客觀(guān)

　　B、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度

　　C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　D、建立研究與交易之間的交流制度

　　正確答案：D

　　解析：應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　12、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為()。

　　A、交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣

　　B、數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　C、交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　D、數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　正確答案：D

　　解析：申報(bào)數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

　　13、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷(xiāo)商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　A、各證券公司

　　B、新股發(fā)行人

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　正確答案：C

　　解析：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　14、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收日進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶(hù)中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則()。

　　A、判定該筆交易為融券方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收

　　B、判定該筆交易為融券方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收

　　C、判定該筆交易為融資方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收

　　D、判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收

　　正確答案：D

　　解析：考察買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。

　　15、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售()募集資金。

　　A、理財(cái)產(chǎn)品

　　B、有價(jià)證券

　　C、企業(yè)債券

　　D、基金份額

　　正確答案：D

　　解析：證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　16、證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷(xiāo)渠道是()。

　　A、直接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　B、間接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　C、直接營(yíng)銷(xiāo)渠道和間接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案：A

　　解析：證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷(xiāo)渠道是直接營(yíng)銷(xiāo)渠道。

　　17、下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有()。

　　A、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者

　　B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　C、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

　　D、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

　　正確答案：B

　　解析：主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶(hù))。不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與。會(huì)員公司代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶(hù)在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。

　　18、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿(mǎn)足財(cái)務(wù)狀況良好，最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案：B

　　解析：考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。

　　19、可轉(zhuǎn)換債券通�？梢赞D(zhuǎn)換成()。

　　A、擔(dān)保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　正確答案：D

　　解析：可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　20、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過(guò)1億元人民幣

　　C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

　　D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。