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　　1. 西方某些國家中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央銀行政策的權利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于( )。

　　A.短期債券

　　B.長期債券

　　C.優(yōu)先股

　　D.中央銀行票據(jù)

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查政府和政府機構的相關內容。在一些國家(如美國)，中央銀行采取了股份制組織結構，通過發(fā)行股票募集資金，但是，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于優(yōu)先股。故本題選C選項。

　　2. 我國證券交易所章程的制定和修改，必須經( )批準。

　　A.全國人大

　　B.地方人民政府

　　C.國務院

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查證券交易所的設立。我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設立和解散由國務院決定。設立證券交易所必須制定章程，證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。故本題選D選項。

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　　3. 目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由( )開發(fā)的各類結構化理財產品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據(jù)，通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

　　A.保險公司

　　B.中央銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券交易所

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查結構化金融衍生產品的定義。目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結構化理財產品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。故本題選C選項。

　　4. 下列各項中，( )制度實質是一種有限度地引進外資、開放證券市場的過渡性制度。

　　A.QFII

　　B.LOF

　　C.ETF

　　D.QDII

　　正確答案：A

　　文字解析：【解析】本題考查合格境外機構投資者制度。A選項符合題意，合格境外機構投資者(QFII)制度，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當?shù)刎泿牛�通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經審核后可轉為外匯匯出的一種市場開放模式。其實質是一種有限度地引進外資、開放證券市場的過渡性制度。B選項不符合題意，上市開放式基金(LOF)是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。C選項不符合題意，交易所交易基金(ETF)是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。D選項不符合題意，合格境內機構投資者(QDII)制度是在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。故本題選A選項。

　　15. 證券公司經紀業(yè)務收入主要來自( )。

　　A.客戶保證金利息

　　B.客戶資產管理費

　　C.代理客戶買賣證券的提成

　　D.傭金收入

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查證券經紀業(yè)務的收入來源。證券經紀業(yè)務又被稱為代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。所以，證券公司經紀業(yè)務收入主要來自傭金收入。故本題選D選項。

　　6. 股份公司向不特定對象公開募集股份的再融資方式是( )。

　　A.增發(fā)

　　B.IPO

　　C.公募

　　D.配股

　　正確答案：A

　　文字解析：【解析】本題考查增發(fā)的含義。上市公司再融資的方式有：向原股東配售股份(簡稱配股)、向不特定對象公開募集股份(簡稱增發(fā))、發(fā)行可轉換公司債券、非公開發(fā)行股票。A選項符合題意，增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的行為。B選項不符合題意，首次公開發(fā)行股票(IPO)，是指公司首次在證券市場公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為，不屬于再融資方式。C選項不符合題意，公募，又稱公開發(fā)行，是指發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾廣泛地發(fā)售證券，通過公開營銷等方式向沒有特定限制的對象募集資金的業(yè)務模式，不屬于再融資方式。D選項不符合題意，配股是上市公司向原股東配售股份的行為。故本題選A選項。

　　7. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可以簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的( )。

　　A.聯(lián)動性

　　B.杠桿性

　　C.跨期性

　　D.高風險性

　　考 點：7.1.1金融衍生工具的概念和特征;

　　正確答案：B

　　文字解析：【解析】本題考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的特征為：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。A選項不符合題意，聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。B選項符合題意，杠桿性是指金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。C選項不符合題意，跨期性是指金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。D選項不符合題意，基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。故本題選B選項。

　　8. 下列關于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準

　　考 點：3.4.4證券業(yè)協(xié)會的性質和宗旨;

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會的內容。A選項說法正確，中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會。B選項說法正確，中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織。C選項說法正確，中國證券業(yè)協(xié)會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人。D選項說法錯誤，中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案(并非批準)。D選項符合題意，故本題選D選項。

　　9. 國債期貨屬于( )。

　　A.商品期貨

　　B.股權類期貨

　　C.利率期貨

　　D.外匯期貨

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查利率期貨的內容。A選項不符合題意，商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約，主要包括農副產品、金屬產品、能源產品等幾大類。B選項不符合題意，股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎資產的期貨合約。C選項符合題意，利率期貨是以一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具為基礎資產的期貨，主要是各類固定收益金融工具。以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。D選項不符合題意，外匯期貨又被稱為貨幣期貨，是以外匯為基礎工具的期貨合約，是金融期貨中最先產生的品種，主要用于規(guī)避外匯風險。故本題選C選項。

　　10. 關于擬募集基金應當具備的條件，下列說法錯誤的是( )。

　　A.有明確、合法的投資方向

　　B.基金品種符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定

　　C.運作方式明確

　　D.對基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查擬募集基金應具備的條件。申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：(1)有明確、合法的投資方向，A選項說法正確;(2)有明確的基金運作方式，C選項說法正確;(3)符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定，B選項說法正確;(4)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定;(5)基金名稱表明基金的類別和投資特征(并非對基金名稱是否表明基金的類別和投資特征不作要求)，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權益的內容，D選項說法錯誤;(6)招募說明書真實、準確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用，符合投資者的理解能力;(7)有符合基金特征的投資者適當性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當性安排的方法，有清晰的風險警示內容等。D選項符合題意，故本題選D選項。