1. 股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有( )等權(quán)利。

　�、�.資產(chǎn)收益Ⅱ.重大決策Ⅲ.選擇管理者Ⅳ.日常管理

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查股東的權(quán)利。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。

　　2. 1998年亞洲金融危機(jī)后，國(guó)內(nèi)證券公司開始加快國(guó)際化步伐，國(guó)內(nèi)證券公司“走出去”的過(guò)程中也存在一些問(wèn)題，這些問(wèn)題包括( )。Ⅰ.部分機(jī)構(gòu)下設(shè)機(jī)構(gòu)較多，層級(jí)較多，內(nèi)部架構(gòu)不清晰，管控不到位Ⅱ.部分機(jī)構(gòu)將業(yè)務(wù)限定在金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域Ⅲ.部分機(jī)構(gòu)返程境內(nèi)設(shè)立子公司從事與母公司同質(zhì)或相似的業(yè)務(wù)Ⅳ.對(duì)境外機(jī)構(gòu)管控不足，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查國(guó)內(nèi)證券公司“走出去”的過(guò)程中存在的問(wèn)題。國(guó)內(nèi)證券公司“走出去”的過(guò)程中也存在以下問(wèn)題：(1)部分機(jī)構(gòu)下設(shè)機(jī)構(gòu)較多，層級(jí)較多，內(nèi)部架構(gòu)不清晰，管控不到位，Ⅰ項(xiàng)正確;(2)部分機(jī)構(gòu)將業(yè)務(wù)拓展至非金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域(并非限定在金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域)，有的還返程境內(nèi)設(shè)立子公司從事與母公司同質(zhì)或相似的業(yè)務(wù)，Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確;(3)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外機(jī)構(gòu)管控不足，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，Ⅳ項(xiàng)正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

　　3. 根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券交易必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。其中，按照公開原則，證券交易參與各方( )向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。Ⅰ.簡(jiǎn)潔Ⅱ.真實(shí)Ⅲ.準(zhǔn)確Ⅳ.完整

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　文字解析：【解析】本題考查公開原則。公開原則又被稱為信息公開原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。

　　4. 在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分為( )。

　�、�.當(dāng)日委托Ⅱ.當(dāng)月委托Ⅲ.無(wú)期限委托Ⅳ.開市委托和收市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查委托指令的分類。根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開市委托和收市委托等。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

　　5. 關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，下列說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　�、�.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的

　�、�.公司的經(jīng)營(yíng)狀況是最直接的影響因素

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查股票的市場(chǎng)價(jià)格。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅱ項(xiàng)正確，股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)(并非一級(jí)市場(chǎng))上交易的價(jià)格。Ⅲ項(xiàng)正確，Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系(并非公司的經(jīng)營(yíng)狀況)是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。

　　6. 量化分析法廣泛應(yīng)用于解決( )等投資相關(guān)問(wèn)題。

　　Ⅰ.證券估值Ⅱ.組合構(gòu)造與優(yōu)化Ⅲ.策略制定Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查量化分析法的應(yīng)用。量化分析法是利用統(tǒng)計(jì)、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場(chǎng)相關(guān)研究的一種方法，具有使用大量數(shù)據(jù)、模型和電腦的顯著特點(diǎn)。量化分析法廣泛應(yīng)用于解決證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)管理等投資相關(guān)問(wèn)題。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

　　7. 下列屬于股票相對(duì)估值法的有( )。

　�、�.市盈率倍數(shù)法Ⅱ.市凈率倍數(shù)法Ⅲ.現(xiàn)金流貼現(xiàn)法Ⅳ.市銷率倍數(shù)法

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　文字解析：【解析】本題考查股票的相對(duì)估值法。相對(duì)估值法的基本原理是以可以比較的其他公司(可比公司)的價(jià)格為基礎(chǔ)，來(lái)評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，股票的相對(duì)估值法包括：市盈率(P/E)倍數(shù)法、企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)(EV/EBIT)倍數(shù)法、市凈率(P/B)倍數(shù)法、市銷率(P/S)倍數(shù)法等。Ⅲ項(xiàng)不符合題意，絕對(duì)估值法的基本原理在于：假設(shè)價(jià)值來(lái)源于未來(lái)流入的現(xiàn)金流，將這一系列現(xiàn)金流以一定比率貼現(xiàn)到現(xiàn)在，再進(jìn)行加總就得到了相應(yīng)價(jià)值。因此，絕對(duì)估值法也就是現(xiàn)金流貼現(xiàn)法。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

　　8. 根據(jù)( )等相關(guān)數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出基金負(fù)債。

　�、�.基金總份額Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.申購(gòu)基金份額Ⅳ.基金資產(chǎn)總值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　文字解析：【解析】本題考查基金負(fù)債的計(jì)算。基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。則基金負(fù)債=基金資產(chǎn)總值-基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金份額凈值×基金總份額。所以，給出基金資產(chǎn)總值、基金份額凈值和基金總份額，可以計(jì)算出基金負(fù)債。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。

　　9. 不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有( )。

　　Ⅰ.管理費(fèi)Ⅱ.托管費(fèi)Ⅲ.申購(gòu)費(fèi)Ⅳ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　文字解析：【解析】本題考查基金費(fèi)用的種類。在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為：(1)基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用，主要包括申購(gòu)費(fèi)(認(rèn)購(gòu)費(fèi))、贖回費(fèi)及基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等;該類費(fèi)用并不參與基金的會(huì)計(jì)核算，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。(2)基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)等，這些費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)，需要直接從基金資產(chǎn)中列支，其種類及計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)需在基金合同及基金招募說(shuō)明書中明確規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選B選項(xiàng)。

　　10. 在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露( )等文件。

　�、�.基金合同Ⅱ.基金招募說(shuō)明書Ⅲ.基金托管協(xié)議Ⅳ.基金份額發(fā)售公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查基金募集信息披露。在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。

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