二、組合型選擇題

　　1.我國的外資股是指股份公司向( )投資者發(fā)行的股票。

　　Ⅰ.外國

　�、�.香港地區(qū)

　�、�.澳門地區(qū)

　�、�.臺灣地區(qū)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。故本題選 B 選項。

　　2.中央銀行參與金融市場的目的包括( )。

　�、�.實現國家貨幣政策

　�、�.投資以獲取穩(wěn)定收益

　�、�.向地方政府提供貸款

　�、�.穩(wěn)定貨幣，調節(jié)經濟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】中央銀行參與金融市場的主要目的不是為了盈利，而是進行貨幣政策操作，實現國家貨幣政策，通過在金融市場上買賣證券，進行公開市場操作，達到調節(jié)穩(wěn)定貨幣、引導市場利率的、調節(jié)經濟目的。故本題選 D 選項。

　　3.國際開發(fā)機構申請在中國境內發(fā)行人民幣債券，所募集資金應當優(yōu)先用于( )。

　　Ⅰ.向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款

　�、�.向中國境內的建設項目提供股本資金

　　Ⅲ.為中國境內企業(yè)提供流動借款

　�、�.償還貸款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】國際開發(fā)機構申請在中國境內發(fā)行人民幣債券，所募集資金用于向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款或提供股本資金，投資項目符合中國國家產業(yè)政策、利用外資政策和固定資產投資管理規(guī)定。主權外債項目應列入相關國外貸款規(guī)劃。故本題選 C 選項。

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　　4.證券市場上的機構投資者包括( )。

　　Ⅰ.政府機構

　�、�.企業(yè)和事業(yè)法人

　�、�.金融機構

　�、�.各類基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】機構投資者包括：(1)政府機構類投資者;(2)金融機構類投資者;(3)合格境外機構投資者(QFII)與合格境內機構投資者(QDII);(4)企業(yè)和事業(yè)法人投資者;(5)各類基金類機構投資者。故本題選 C 選項。

　　5.我國儲蓄國債(電子式)的特點有( )。

　�、�.采用實名制，不可流通轉讓

　�、�.采用實名制，可以背書轉讓

　�、�.收益安全穩(wěn)定

　�、�.由財政部負責還本付息、免繳利息稅

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】儲蓄國債(電子式)的特點主要有：(1)針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行;(2)采用實名制，不可流通轉讓;(3)采用電子方式記錄債權;(4)收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅;(5)鼓勵持有到期;(6)手續(xù)簡化;(7)付息方式較為多樣。故本題選 A 選項。

　　6.可轉換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網上定價發(fā)行須提交的資料包括( )。

　�、�.中國證監(jiān)會關于公開發(fā)行可轉換公司債券的核準文件

　　Ⅱ.發(fā)行人律師關于相關文件的電子文件與書面文件內容一致的確認函

　�、�.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件

　�、�.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】在上海證券交易所網上定價發(fā)行可轉換公司債券時，發(fā)行人及其主承銷商應在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件前一個工作日 16：00 前向交易所提交以下資料：(1)中國證監(jiān)會關于公開發(fā)行可轉換公司債券的核準文件;(2)發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請;(3)發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件;(4)發(fā)行人及其主承銷商關于保證發(fā)行公告、募集說明書全文及其相關文件的電子文件與書面文件內容一致，并承擔全部責任的確認函。故本題選 A 選項。

　　7.證券市場上的機構投資者包括( )。

　�、�.政府機構

　　Ⅱ.企業(yè)和事業(yè)法人

　　Ⅲ.金融機構

　�、�.各類基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券發(fā)行市場上的投資者包括個人投資者和機構投資者，其中，機構投資者主要是政府機構、證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等

　　8.證券公司是證券市場投融資服務的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務，其服務包括( )。

　�、�.證券發(fā)行

　�、�.上市保薦

　�、�.代理證券買賣

　�、�.資金存取

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司是證券市場重要的中介機構，在證券市場的運作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等;另一方面，證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。因此，證券公司在證券市場中扮演著重要角色。

　　9.下列各項中，可能發(fā)生折價的基金有( )。

　�、�.普通開放式基金

　　Ⅱ.普通封閉式基金

　�、�. ETF

　�、�. LOF

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象。LOF 所具有的可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使 LOF 不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。

　　10. 作為一種風險管理與控制方法，VaR 方法的特點包括( )。

　�、�.考慮了不同組合的風險分散效應

　�、�.結合了杠桿效應和頭寸規(guī)模效應

　�、�.可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息

　�、�.允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風險

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】作為一種風險管理與控制方法，VaR 方法的特點包括：考慮了不同組合的風險分散效應結合了杠桿效應和頭寸規(guī)模效應;可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息;允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風險