為幫助廣大考生在備考伊始夯實(shí)基礎(chǔ)、把握重點(diǎn)、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開(kāi)設(shè)，詳情請(qǐng)點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.1999 年 7 月 5 日，( )暫停上市，成為深圳市首家暫停上市股票。

　　A.ST 百科

　　B.ST 金花

　　C.ST 渝鈦白

　　D.ST 華光

　　【答案】C

　　【解析】1999 年 7 月 5 日，ST 渝鈦白暫停上市，成為深市首家暫停上市股票

　　2.根據(jù)( )的相關(guān)規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理辦法》

　　B.《公司法》

　　C.《證券投資基法》

　　D.《證券法》

　　【答案】D

　　【解析】我國(guó)《證券法》明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過(guò)戶手續(xù)。

　　3.下列關(guān)于商業(yè)銀行混合資本債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.自發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回

　　B.如發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可延期支付利息

　　C.自發(fā)行之日起 10 年后發(fā)行人具有多次贖回權(quán)

　　D.期限在 15 年以上

　　【答案】C

　　【解析】我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前，但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在 15 年以上、發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回的債券，發(fā)行之日起 10 年后發(fā)行人具有 1 次贖回權(quán)。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　4.下列選項(xiàng)中，能夠?yàn)橥顿Y額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)的是( )。

　　A.郵寄服務(wù)

　　B.電話服務(wù)中心

　　C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

　　D.一對(duì)一專人服務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】我國(guó)目前的基金客戶服務(wù)方式包括：電話服務(wù)中心;郵寄服務(wù);自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信;“一對(duì)一”專人服務(wù);互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用;講座、推介會(huì)和座談會(huì)。其中，“一對(duì)一”專人服務(wù)是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。

　　5.1602 年，在( )成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　A.美國(guó)的紐約

　　B.荷蘭的阿姆斯特丹

　　C.中國(guó)的上海

　　D.英國(guó)的倫敦

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】B

　　【解析】阿姆斯特丹證券交易所創(chuàng)立于荷蘭帝國(guó)時(shí)代的 1602 年，是世界上最古老的證券交易所，它位于阿姆斯特丹市的內(nèi)達(dá)姆廣場(chǎng)附近。

　　6.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取 A、B、C 三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為 5.00 元、8.00 元、 4. 00 元，流通股數(shù)分別為 7000萬(wàn)股、9000 萬(wàn)股、6000 萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為 9.50 元、19. 00 元、8. 20 元。設(shè)基期指數(shù)為 1000 點(diǎn)，則該 8 的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( )。

　　A.463.21 點(diǎn)

　　B.456.92 點(diǎn)

　　C.2188.55 點(diǎn)

　　D.2158. 82 點(diǎn)

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】C

　　【解析】基期總市值為：5.00×7000+8.00×9000+4.00×6000=131000(萬(wàn)元);某交易日總市值為 9.50×7000+19.00×9000+8.20×6000=286700(萬(wàn)元);某交易日的股價(jià)指數(shù)為：本日股票市價(jià)總值÷基期股票市價(jià)總值 X 基期指=286700÷131000X1000≈2188.55(點(diǎn))。

　　7.下列有關(guān)金融衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在交易所交易的期權(quán)分為標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)和奇異型期權(quán)兩大類

　　B.金融互換是最基礎(chǔ)的金融衍生工具之一

　　C.我國(guó)商業(yè)銀行銷售的“掛鉤理財(cái)產(chǎn)品”本質(zhì)上是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)交易雙方需求在場(chǎng)外市場(chǎng)協(xié)商確定

　　【答案】A

　　【解析】奇異型期權(quán)一般在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

　　8.我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作開(kāi)始啟動(dòng)于( )。

　　A.2005 年

　　B.2000 年

　　C.2007 年

　　D.2004 年

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】A

　　【解析】2005 年 4 月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作，這是一項(xiàng)完善證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和運(yùn)行機(jī)制的改革，它不僅在于解決歷史問(wèn)題，更在于為資本市場(chǎng)其他各項(xiàng)改革和制度創(chuàng)新創(chuàng)造條件

　　9.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，負(fù)責(zé)證券交易所日常事務(wù)的是( )。

　　A.總經(jīng)理

　　B.理事會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.上市總監(jiān)

　　【考點(diǎn)】

　　【答案】A

　　【解析】我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可以設(shè)立其他專門(mén)委員會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　10.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )備案。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案