二、組合型選擇題

　　1.下列屬于金融債券品種的有( )。

　　Ⅰ.政策性金融債

　�、�.商業(yè)銀行債券

　�、�.證券公司債券和債務(wù)

　　Ⅳ.保險公司次級債務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】我國金融債券的種類包括：(1)政策性金融債券;(2)商業(yè)銀行債券;(3)證券公司債券;(4)保險公司次級債務(wù);(5)財物公司債券。故本題選 A 選項。

　　2.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以分別為( )等事項出具法律意見。

　�、�.上市公司發(fā)行證券及上市

　�、�.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購

　　Ⅲ.上市公司召開股東大會

　�、�.上市公司實行股權(quán)激勵計劃

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項出具法律意見：(1)首次公開發(fā)行股票及上市;(2)上市公司發(fā)行證券及上市;(3)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購;(4)上市公司實行股權(quán)激勵計劃;(5)上市公司召開股東大會;(6)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易;(7)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;(8)證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立;(9)證券衍生品種的發(fā)行及上市;(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。故本題選 D 選項。

　　3.證券市場進行投資者教育的目的包括( )。

　�、�.提高投資者的風險意識

　�、�.提高投資者的風險識別能力

　　Ⅲ.提高投資者的參與意識

　�、�.提高投資者的盈利能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】投資者教育的目的就是要提高投資者的風險意識、參與意識和風險識別能力，進而提高投資者理性投資、規(guī)避風險、自我保護的能力。故本題選 A 選項。

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　　4.債券交易中的報價方式包括( )。

　�、�.全價報價

　�、�.凈價報價

　�、�.全價加凈價報價

　�、�.全價減凈價報價

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】債券交易中，報價方式包括：(1)全價報價，此時債券報價即買賣雙方實際支付價格;(2)凈價報價，此時債券報價是扣除累積應(yīng)付利息后的報價。故本題選 B 選項。

　　5.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.具有大學本科以上學歷

　�、�.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　�、�.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　�、�.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有人民共和國國籍;(2)具有完全民事行為能力;(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;(5)具有大學本科以上學歷;(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故本題選 B 選項。

　　6.按信托事項的立法依據(jù)，可將信托劃分為( )。

　�、�.民事信托

　　Ⅱ.商事信托

　�、�.民事商事通用信托

　　Ⅳ.刑事信托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】按信托事項的法律依據(jù)為標準，信托可以分為民事信托、商事信托和民事商事通用信托。故本題選 A 選項。

　　7.套期保值的基本類型有( )。

　�、�.多頭套期保值

　�、�.空頭套期保值

　�、�.跨市場套利

　　Ⅳ.跨期限套利

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】套期保值的基本類型是多頭套期保值和空頭套期保值。故本題選 B 選項。

　　8.政府債券的特征包括( )。

　�、�.安全性好

　�、�.流通性強

　　Ⅲ.收益穩(wěn)定

　�、�.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】政府債券的特征包括：(1)安全性高;(2)流通性強;(3)收益穩(wěn)定;(4)免稅待遇。故本題選 B 選項。

　　9.基金份額持有人的基本權(quán)利包括( )。

　　Ⅰ.對基金收益的享有權(quán)

　�、�.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　�、�.對基金資產(chǎn)的管理權(quán)

　�、�.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益;

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權(quán)利。故本題選 選項。

　　10.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，其服務(wù)包括( )。

　�、�.證券發(fā)行

　�、�.上市保薦

　�、�.代理證券買賣

　　Ⅳ.資金存取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司是證券市場投資融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦，承銷，代理證券買賣等。故本題選 A 選項。