二、組合型選擇題

　　1.下列關(guān)于公司股東權(quán)利的說法，符合我國《公司法》規(guī)定的有( )。

　�、�.有權(quán)查閱公司章程

　　Ⅱ.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.有權(quán)查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　�、�.有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營提出質(zhì)詢

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第九十七條規(guī)定，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢;第一百三十七條規(guī)定，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　2.一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有( )。

　　Ⅰ.核心資本充足率不低于 4%

　�、�.最近三年連續(xù)盈利

　�、�.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　�、�.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：(1)具有良好的公司治理機(jī)制;(2)核心資本充足率不低于 4%;(3)最近三年連續(xù)盈利;(4)貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;(5)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;(6)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為;(7)中國人民銀行要求的其他條件。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　3.相對(duì)于普通股票，優(yōu)先股票持有人的優(yōu)先權(quán)利有( )。

　　Ⅰ.分配公司盈利

　�、�.參與公司經(jīng)營權(quán)

　　Ⅲ.分配清算后剩余資產(chǎn)權(quán)

　�、�.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅱ選項(xiàng)錯(cuò)誤，優(yōu)先股股東沒有選舉及被選舉權(quán)，一般來說對(duì)公司的經(jīng)營沒有參與權(quán)。Ⅳ選項(xiàng)錯(cuò)誤，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)屬于普通股股東的權(quán)利。故本題選 C 選項(xiàng)。

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　　4.股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股，除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還須符合( )規(guī)定的上市條件。

　　Ⅰ.我國證券交易所

　�、�.上市所在地證券交易所

　�、�.上市所在地國家或者地區(qū)

　　Ⅳ.我國證券登記公司

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　5.權(quán)證的要素包括( )等

　�、�.行權(quán)價(jià)格

　　Ⅱ.存續(xù)期間

　�、�.行權(quán)日期

　　Ⅳ.行權(quán)結(jié)算方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)期間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　6.改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場“穩(wěn)定器”的作用，導(dǎo)入理性、成熟的投資理念，具體可以采取的辦法有( )。

　�、�.構(gòu)筑多元化的投資基金群體

　�、�.積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市

　�、�.發(fā)展私募基金

　�、�.吸引海外資金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)股市的“穩(wěn)定器”作用，導(dǎo)入理性、成熟的投資理念，引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機(jī)，促進(jìn)證券市場規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法：(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體，加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金;(2)積極促進(jìn)保險(xiǎn)資金入市;(3)發(fā)展私募基金;(4)吸引海外資金入市(QFII)。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　7.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，按照價(jià)格決定方式分類，債券招標(biāo)發(fā)行分為( )。

　�、�.價(jià)格招標(biāo)

　�、�.荷蘭式招標(biāo)

　�、�.權(quán)益率招標(biāo)

　　Ⅳ.美式招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按照價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。荷蘭式招標(biāo)又稱單一價(jià)格。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　8.下列有關(guān)滬股通的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.投資者通過聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易

　�、�.滬股通可以買賣上交所所有上市股票

　�、�.滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票

　　Ⅳ.聯(lián)交所公布滬股通交易日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅱ選項(xiàng)錯(cuò)誤，試點(diǎn)初期，滬股通的股票范圍是上海證券交易所上證 180 指數(shù)、上證380 指數(shù)的成分股，以及上海證券交易所上市的 A+H 股公司股票。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　9.下列關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作的說法，正確的有( )。

　�、�.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

　�、�.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

　�、�.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　�、�.建立健全估值決策系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】為準(zhǔn)確、及時(shí)地進(jìn)行基金估值的份額凈值計(jì)價(jià)，基金管理公司應(yīng)制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則和程序;建立健全估值決策體系;使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng);加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員發(fā)培訓(xùn)，確保估值人員熟悉各類投資品種的估值原則及具體估值程序;不斷完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，控制和報(bào)告機(jī)制;根據(jù)基金投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　10.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。

　�、�.實(shí)物債券

　　Ⅱ.附息債券

　�、�.憑證式債券

　�、�.記賬式債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為：(1)實(shí)物債券;(2)憑證式債券;(3)記賬式債券。故本題選 B 選項(xiàng)。