二、組合型選擇題

　　1.關(guān)于公募證券的特征，下列表述中正確的有()。

　　A.發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者

　　B.采取公示制度

　　C.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

　　ABC (P2)公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　2.在證券市場中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有()。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　ABCD (P17)在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢公司、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

　　3.有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為()。

　　A.股票價(jià)值

　　B.股票面值

　　C.票面價(jià)值

　　D.票面金額

　　BCD (P51)有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。

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　　4.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　ABC (P9)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　5.我國《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括()。

　　A.推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　B.充分認(rèn)識(shí)發(fā)展資本市場的重要意義

　　C.健全資本市場體系，豐富證券投資品種

　　D.進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作

　　ABCD (P37～39)“國九條”的主要內(nèi)容為：(1)充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場的重要意義;(2)推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);(3)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展;(4)健全資本市場體系，豐富證券投資品種;(5)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;(6)促進(jìn)資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;(7)加強(qiáng)法制和誠信建設(shè)，提高資本市場監(jiān)管水平;(8)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn);(9)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開放。

　　6.股票具有的特征包括()。

　　A.收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性

　　C.參與性

　　D.永久性

　　ABCD (P48)股票具有五個(gè)方面的特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

　　7.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷和保薦業(yè)務(wù)

　　D.擔(dān)保業(yè)務(wù)

　　ABC (P18)按照《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷和保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。

　　8.20世紀(jì)80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進(jìn)行多種多樣的股份制嘗試，開始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時(shí)期股票的特點(diǎn)有()。

　　A.發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)

　　B.發(fā)行對(duì)象多為內(nèi)部職工和地方公眾

　　C.發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商

　　D.一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性

　　BCD (P33)20世紀(jì)80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進(jìn)行多種多樣的股份制嘗試，開始出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時(shí)期股票一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一般債券的特性;發(fā)行對(duì)象多為內(nèi)部職工和地方公眾;發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商。

　　9.最常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，對(duì)具體公司而言，競爭力分析通常包括()。

　　A.市場占有情況

　　B.匯率變化

　　C.創(chuàng)新能力

　　D.財(cái)務(wù)健全性

　　ACD (P59)最常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析。對(duì)具體公司而言，競爭力分析的側(cè)重點(diǎn)各不相同，但通常會(huì)包括市場占有情況、產(chǎn)品線完整程度、創(chuàng)新能力、財(cái)務(wù)健全性等。B項(xiàng)屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析的內(nèi)容。

　　10.會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)有()。

　　A.董事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.監(jiān)察委員會(huì)

　　BCD (P213)會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以盈利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。