二、多項選擇題

　　1.2007年金融危機席卷全球，中國證券市場也受到波及并出現(xiàn)深幅調(diào)整，中國證券監(jiān)管機構(gòu)以制度創(chuàng)新作為應(yīng)對危機的重要武器，先后()，推進了我國資本市場的建設(shè)。

　　A.啟動創(chuàng)業(yè)板

　　B.啟動股指期貨

　　C.啟動融資融券制度

　　D.啟動國際板

　　ABC (P37)2007年金融危機席卷全球，中國證券市場也受到波及并出現(xiàn)深幅調(diào)整，中國證券監(jiān)管機構(gòu)以制度創(chuàng)新作為應(yīng)對危機的重要武器。2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。2009年末，中國證監(jiān)會又適時啟動了以滬、深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響。我國國際板目前還沒有推出。

　　2.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有()。

　　A.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　ACD (P130～131)設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有：(1)有符合《人民共和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3.《人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券()活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

　　A.發(fā)行

　　B.自營

　　C.交易

　　D.登記

　　AC (P351)欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

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　　4.普通股票股東的義務(wù)有()。

　　A.遵守公司章程

　　B.依法行使股東權(quán)利

　　C.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　　D.必須親自參加股東大會

　　ABC (P67)普通股票股東并不一定要親自參加股東大會，可以委托代理人出席。

　　5.《人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和()等機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.證券公司

　　D.保險公司

　　ABCD (P326)根據(jù)《人民共和國刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　6.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　AB (P365)根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。C、D兩項屬于中國證券監(jiān)督管理委員會的職能。

　　7.債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在()。

　　A.兩者的收益率毫無關(guān)系

　　B.公司發(fā)行股票和債券的目的不同

　　C.兩者的期限不同

　　D.兩者的收益不同

　　BCD (P85)股票和債券的收益率是相互影響的，所以A選項不正確。

　　8.下列選項中，屬于我國《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，應(yīng)披露的相關(guān)內(nèi)容包括()。

　　A.招股說明書、募集說明書與上市公告書

　　B.定期報告與臨時報告

　　C.信息披露事務(wù)管理

　　D.信息披露檢查制度

　　ABC (P336～337)我國《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容包括：總則、招股說明書、募集說明書與上市公告書、定期報告、臨時報告、信息披露事務(wù)管理等。

　　9.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。

　　A.作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù)

　　B.作為國家司法機關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責的參考

　　C.作為證券從業(yè)機構(gòu)招聘人員的參考

　　D.作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)

　　ABCD (P375)除A、B、C、D四項外，證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途還包括：(1)作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù);(2)作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考;(3)作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù);(4)作為證券從業(yè)機構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考;(5)其他合法用途。

　　10.下列選項中，屬于保護基金公司的職責有()。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.維護基金權(quán)益

　　C.組織、參與破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　D.監(jiān)測證券公司風險

　　ABCD (P364～365)題中四個選項都屬于保護基金公司的職責，故全選。