二、多項選擇題

　　1.股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。

　　A.選定某基期并計算基期平均股價或市值

　　B.計算計算期平均股價或市值并作必要修正

　　C.選擇樣本股

　　D.指數(shù)化

　　ABCD (P236)股價指數(shù)的編制分為四步:(1)選擇樣本股;(2)選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值;(3)計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正;(4)指數(shù)化。

　　2.我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應當符合的條件包括()。

　　A.所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請

　　B.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書

　　C.取得注冊會計師證書5年以上

　　D.不超過65周歲

　　AB (P307)注冊會計師申請證券許可證的，應當符合的條件包括：(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請;(2)具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書;(3)取得注冊會計師證書1年以上;(4)不超過60周歲;(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)的行為。

　　3.證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的()等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

　　A.買賣數(shù)量

　　B.出價方式

　　C.證券名稱

　　D.價格幅度

　　ABCD (P282)證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。

　　4.股息的具體形式包括()。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.股票股息

　　C.財產(chǎn)股息

　　D.負債股息

　　ABCD (P253～254)股息分配可以采用的具體形式有：現(xiàn)金股息、股票股息、財產(chǎn)股息、負債股息、建業(yè)股息。

　　5.下列對證券公司的股東及實際控制人的認識中正確的有()。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司行使股東權利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　ABC (P294)D項，股東應當嚴格履行出資義務，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。

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　　6.證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務時，應當提供的服務包括()。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理期貨交易

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

　　ABD (P290)證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。另外，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　7.中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求包括()。

　　A.禁止相互持股的情形

　　B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權

　　C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益

　　D.禁止同業(yè)競爭

　　ACD (P272)中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求有：(1)禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務;(2)子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權;(3)禁止相互持股的情形;(4)證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益;(5)要求建立風險隔離制度。

　　8.證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

　　B.設立、收購或者撤銷分支機構

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

　　ABD (P268)證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。

　　9.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對()進行調(diào)整。

　　A.各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑

　　B.風險資本準備的計算比例

　　C.風險控制指標及其標準

　　D.凈資本計算規(guī)則

　　ABCD (P300)中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準、風險資本準備的計算比例、各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑進行調(diào)整;調(diào)整之前，應當公開征求行業(yè)意見，并為調(diào)整事項的實施作出過渡性安排。

　　10.2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件是()。

　　A.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　B.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　　D.內(nèi)部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

　　ABCD (P305)中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。