1.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()。

　　A.選定某基期并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　　B.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值并作必要修正

　　C.選擇樣本股

　　D.指數(shù)化

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　　2.股息的具體形式包括()。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息

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　　3.中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括()。

　　A.禁止相互持股的情形

　　B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

　　C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益

　　D.禁止同業(yè)競爭

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　　4.我國《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計(jì)師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

　　A.所在會計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請

　　B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　C.取得注冊會計(jì)師證書5年以上

　　D.不超過65周歲

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　　5.下列對證券公司的股東及實(shí)際控制人的認(rèn)識中正確的有()。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

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　　6.證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

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　　7.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的()等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　　A.買賣數(shù)量

　　B.出價(jià)方式

　　C.證券名稱

　　D.價(jià)格幅度

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　　8.證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理期貨交易

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

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　　9.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對()進(jìn)行調(diào)整。

　　A.各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)

　　D.凈資本計(jì)算規(guī)則

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　　10.2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件是()。

　　A.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　B.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　　C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　D.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會信譽(yù)良好

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