1.目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.合并名稱Ⅱ.合并價格Ⅲ.合并發(fā)行Ⅳ.合并托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.中國證監(jiān)會的職責有(　　)。

　�、�.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　Ⅱ.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理

　�、�.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則

　　Ⅳ.依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　3.《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請

　�、�.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書

　　Ⅲ.取得注冊會計師證書5年以上

　�、�.不超過65周歲

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.在美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現出的新趨勢現在(　　)。

　�、�.金融機構的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革

　�、�.國際金融合作的進一步加強Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　5.中小企業(yè)板塊的設計要點有(　　)。

　�、�.暫不降低發(fā)行上市標準

　　Ⅱ.盡可能擴大行業(yè)覆蓋面

　�、�.在現有主板市場內設立中小企業(yè)板塊

　　Ⅳ.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是(　　)。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數量

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.按股東享有權利的不同，股票可分為(　　)。

　�、�.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優(yōu)先股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

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　　8.證券公司可以授權其分公司經營的業(yè)務范圍有(　　)。

　�、�.管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部

　�、�.經營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務

　�、�.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經營證券自營業(yè)務

　�、�.作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經營證券資產管理業(yè)務

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　9.股票的價值包括(　　)。

　　Ⅰ.票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內在價值

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.金融債券的發(fā)行主體有(　　)。

　　Ⅰ.政策性銀行

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.企業(yè)集團財務公司

　�、�.金融租賃公司和汽車金融公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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