1.按是否記載股東姓名，股票可以分為(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.優(yōu)先股票Ⅲ.記名股票Ⅳ.無(wú)記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與(　　)。

　�、�.新股發(fā)行Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　�、�.股票增發(fā)Ⅳ.配股的申購(gòu)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3.下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約

　�、�.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　�、�.股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割

　　Ⅳ.部分上市交易的股票沒(méi)有期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4.目前，我國(guó)的基金主要投資于(　　)。

　�、�.公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.非公開發(fā)行股票

　�、�.國(guó)債Ⅳ.貨幣市場(chǎng)工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5.下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)

　�、�.承銷人注冊(cè)資本不低于2億元人民幣

　　Ⅲ.承銷人具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　�、�.承銷人具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6.證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.改制風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7.按有無(wú)發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為(　　)。

　�、�.公募發(fā)行Ⅱ.私募發(fā)行Ⅲ.直接發(fā)行Ⅳ.間接發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8.以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　�、�.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　　Ⅲ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10.金融遠(yuǎn)期合約主要包括(　　)。

　�、�.遠(yuǎn)期貨幣期貨Ⅱ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅳ.遠(yuǎn)期股票合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　試題來(lái)源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫(kù)，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫(kù)>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù)，下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道