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　　1.證券公司向客戶融資，只能使用(　　)。

　　A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　B.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　　C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

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　　2.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行(　　)審核。

　　A.合規(guī)性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正確性

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　　3.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B.經(jīng)營行為規(guī)范

　　C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣

　　D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等

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　　4.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.以凈資本為基準(zhǔn)

　　B.以扶優(yōu)限劣為核心

　　C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

　　D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

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　　5.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

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　　6.下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不得公開與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸

　　B.不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系

　　C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈

　　D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票

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　　7.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的.可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　8.契約型基金起源于(　　)。

　　A.新加坡

　　B.印度尼西亞

　　C.英國

　　D.中國香港

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　　9.關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

　　B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本

　　C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期�；鶖�(shù)為1000點(diǎn)

　　D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動時.采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

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　　10.全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

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