1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　�、�.持有公司5%以上股份的股東

　　Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.為資金需求者提供籌措資金的渠道Ⅱ.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)

　�、�.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制Ⅳ.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

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　　3.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有(　　)。

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　�、�.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅳ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

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　　4.下列選項(xiàng)中，屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有(　　)。

　　Ⅰ.審計(jì)費(fèi)Ⅱ.律師費(fèi)Ⅲ.過(guò)戶費(fèi)Ⅳ.經(jīng)手費(fèi)

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　　5.《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　Ⅱ.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　�、�.對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂

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　　6.決定基金期限長(zhǎng)短的因素有(　　)。

　�、�.基金本身投資期限的長(zhǎng)短Ⅱ.基金本身的性質(zhì)

　�、�.國(guó)家的政策Ⅳ.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

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　　7.我國(guó)的混合資本債券的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　Ⅱ.發(fā)行人核心資本充足率低于4%時(shí)，可以延期支付利息

　�、�.清償順序位于一般債務(wù)之后，次級(jí)債務(wù)之前

　　Ⅳ.本息支付存在很大風(fēng)險(xiǎn)

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　　8.衍生證券投資基金包括(　　)。

　�、�.期貨基金Ⅱ.期權(quán)基金Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證基金Ⅳ.貨幣市場(chǎng)基金

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　　9.在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定(　　)。

　�、�.票面價(jià)值的幣種Ⅱ.債券的票面利率

　　Ⅲ.債券的票面金額Ⅳ.債券的市場(chǎng)利率

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　　10.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點(diǎn)有(　　)。

　�、�.交易對(duì)象不同Ⅱ.交易價(jià)格的含義不同

　　Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

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