1.證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有(　　)。

　　Ⅰ.市價(jià)委托申報(bào)

　�、�.限價(jià)委托申報(bào)

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

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　　2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書

　　Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.與有形市場(chǎng)相比，無(wú)形市場(chǎng)具有以下(　　)典型特征。

　�、�.交易場(chǎng)所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　�、�.交易時(shí)問相對(duì)較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

　�、�.基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

　�、�.權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格

　�、�.債券交易(指?jìng)�券現(xiàn)貨買賣)的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有(　　)。

　�、�.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅲ.A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　6.以下對(duì)證券交易所交易原則說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)

　�、�.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

　�、�.買賣方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　�、�.價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　7.買斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以(　　)。

　　Ⅰ.利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)

　�、�.利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行開放式回購(gòu)

　�、�.利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作

　�、�.在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及份額計(jì)算.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　�、�.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購(gòu)份額：認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　9.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債.視為違約

　�、�.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

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　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.現(xiàn)在定約成交.將來(lái)交割

　�、�.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　Ⅲ.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

　　Ⅳ.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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