1.存在活躍市場的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)日有市價或現(xiàn)行出價.應(yīng)當(dāng)采用市價或出價確定股票投資的公允價值

　　Ⅱ.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的.應(yīng)采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

　�、�.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

　　Ⅳ.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的.應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.以確定股票投資的公允價值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.基金本期已實現(xiàn)收益是指(　　)扣除相關(guān)費用后的余額。

　　Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　�、�.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當(dāng)計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時.可能導(dǎo)致的(　　)。

　�、�.基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成

　　Ⅱ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓

　�、�.核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值

　�、�.基金的投資交易指令無法及時傳輸

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險的敘述正確的有(　　)。

　�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風(fēng)險

　�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異

　�、�.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險屬于技術(shù)風(fēng)險

　�、�.基金管理人與普通人在風(fēng)險管理方面是沒有差異的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.以下關(guān)于證券市場資本定價功能說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格

　�、�.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果

　　Ⅲ.證券市場提供了資本的合理定價機制

　�、�.能產(chǎn)生高投資回報的資本，相應(yīng)的證券價格就高

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資不得有的行為包括(　　)。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　Ⅳ.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.證券公司主要業(yè)務(wù)包括(　　)。

　�、�.擔(dān)保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、�.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?(　　)

　�、�.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風(fēng)險不同

　�、�.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風(fēng)險不同

　�、�.同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，是因為購買力風(fēng)險不同

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險比債券大得多

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.設(shè)立證券公司需要符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.有與公司經(jīng)營范圍相應(yīng)的注冊資本

　　Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　�、�.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽良好

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是(　　)。

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

　　Ⅱ.同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見

　　Ⅳ.同一律師事務(wù)所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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